第三方机构备案再添74家：总数增至311家 已有券商与第三方平台“暗流涌动”

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原标题：第三方机构备案再添74家，总数增至311家，财联社在列，已有券商与第三方平台“暗流涌动”

财联社（北京，记者 高云）讯，信息技术系统服务机构备案名单再度更新，新增74家第三方机构，由此第六批备案名单正式出炉。

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第三方机构备案逐渐常态化，截至7月28日，311家公司完成信息技术系统服务机构首次备案。第三方机构管理规定何时正式实施？此前有业内人士透露可能在4月份出台，但截至7月30日，仍未看到相关正式稿的公布，目前来看，已有券商与第三方平台合作暗流涌动，推出导流合作。

业内人士此前表示券商正在围绕征求意见稿做准备。近日，有市场消息称已有证券公司在招投标文件中，要求供应商已经完成信息技术系统服务机构备案。

新增74家机构备案，中国平安旗下公司在列

本批次中不乏为市场所熟知的机构。其中，平安科技（深圳）有限公司是由中国平安全资持股，天眼查显示，中国平安直接持股68.38%，中国平安全资子公司平安金融持股31.62%。

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这些机构中还涉及多家上市公司，包括科创板公司奇安信以及上海钢联、诚迈科技等。此外还包括由上海界面财联社科技股份有限公司100%控股的上海财联社金融科技有限公司。

本次备案机构中有一家境外机构，即金納精誠（國際）科技有限公司。天眼查显示，该公司所在地区为香港。

本批次第三方机构备案数量最多，此前第一批、第二批、第三批、第四批、第五批分别有40家、52家、50家、72家、23家。

311家首次备案机构类型丰富，官方机构、知名网络平台、第三方外包公司及小程序开放平台多有涉及，较为知名的有东方财富、同花顺、大智慧、金证股份、恒生电子、蚂蚁财富、彭博、万得等；官方机构包括上交所技术有限责任公司、上证所信息网络有限公司、深圳证券通信有限公司、中证股转科技有限公司等。

微信等相关小程序开放平台的备案也引起业内的关注，有关机构可让券商APP拥有小程序能力，满足业务与监管要求。

管理规定厘清券商与第三方的合作边界

距离《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》征意已经过去将近一年时间，管理规定何时正式出台实施，成为业内持续关注的焦点。

去年8月14日，为规范证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》，并于向社会公开征求意见。

从起草思路来看，该规定重点在于三个方面，即明确监管底线、厘清券商与第三方的合作边界、将第三方备案管理。

第一，该规定旨在趋利避害，构建可行、合理的操作模式，明确监管底线，将相关合作纳入规范、健康运行的轨道。

第二，该规定将厘清证券公司与第三方机构的合作边界作为重点规范内容，第三方机构可提供网络空间经营场所等信息技术服务，不得介入证券公司向投资者提供证券经纪、证券投资咨询等相关服务的任何环节。

第三，考虑到第三方网络平台的管理难度增加，互联网公司跨区域经营等特点，该规定在证券公司属地监管的基础上，依据《证券法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》，将第三方机构作为信息技术系统服务机构实施备案管理。

规定中还提到，证券公司租用商业银行、保险公司的网络平台开展证券业务活动的，证券公司与相关商业银行、保险公司应当存在股权控制关系，或者由同一金融控股公司控制。金融控股公司的认定应当符合中国人民银行的有关规定。

此前有消息称，《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定（试行）》正式稿或将在4月份出台，但截至目前，仍未看到正式稿发布。

责任编辑：张熠