存在关联交易管理不到位等问题 津投期货经纪有限公司被责令改正
市场资讯2021-11-23 16:17:270阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:天津证监局
关于对津投期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定
津证监措施〔2021〕17号
津投期货经纪有限公司:
经查,我局发现你公司存在以下问题:
一是关联交易管理不到位,部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位,存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形,不符合公司制度规定。
上述问题反映出你公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第四十二条第一款、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,采取切实有效的措施予以改正,建立并有效执行内部控制制度和流程,严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求,并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报告我局。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
天津证监局
2021年11月12日
责任编辑:陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
康泰生物分离出德尔塔毒株:要制成疫苗还要多久?
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!德尔塔(Delta)变异毒株是当下全球新冠肺炎传播的主要变异株,也是目前国内正流行的变异株。0000通威股份拟发行120亿可转债扩产 一季度净利大增146%
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!长江商报消息●长江商报记者汪静硅料价格增长,行业龙头通威股份拟融资助力再扩张。日前,通威股份发布A股可转换公司债券预案,拟公开发行可转债总额不超过人民币120亿元,募集资金用于光伏硅材料制造及15GW单晶拉棒切方等项目。0000交通银行:近日社保基金会已减持3.95亿股公司股份
新浪财经讯7月16日消息,交通银行晚间公告,6月5日社保基金会公告拟减持7.43亿公司股份,截至2020年7月15日,社保基金会已通过委托的证券公司以集中竞价方式减持本公司A股股份3.95亿股,达到计划拟减持股份数量的53.13%。责任编辑:张熠0000旷视科技上市路坎坷:累计未弥补亏损143亿 研发成果转化风险仍存
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!报告期内,旷视科技归属于母公司所有者的净亏损分别为7.75亿元、28亿元、66.39亿元和28.46亿元。截至2020年9月,其累计未弥补亏损高达142.5亿元{image=1}《投资时报》研究员孙依然人工智能技术是现阶段科技创新的重要支撑性技术,随着人工智能技术的发展,其有望成为新一代科技革命和产业变革的核心驱动力。0000美邦服饰:预计一季度净利润8800万-1.32亿 同比扭亏
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!4月14日讯,美邦服饰公告,预计第一季度净利润为8800万-1.32亿元,同比扭亏。公司出售上海模共实业有限公司100%股权,预估形成资产处置收益约为2.5亿元(未扣除税项及开支)。因出售股权资产带来的处置收益,属于非经常性损益。责任编辑:张书瑗0000