内部控制不完善、经营管理混乱 万和证券一分公司收警示函

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来源：浙江证监局

关于对万和证券股份有限公司台州分公司采取责令改正措施的决定

万和证券股份有限公司台州分公司：

经查，你分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形，反映出你分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外，你分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，你分公司未及时向我局报告。

上述情形违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十五条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定责令你分公司限期对上述问题进行改正，达到如下要求：进一步夯实内部控制，提升合规水平，做好风险管理，维护客户合法权益。

你分公司应当于2021年11月30日前完成整改并向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2021年11月8日

责任编辑：陈诗莹