内部控制不完善、经营管理混乱 万和证券一分公司收警示函
市场资讯2021-11-26 15:52:530阅
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
来源:浙江证监局
关于对万和证券股份有限公司台州分公司采取责令改正措施的决定
万和证券股份有限公司台州分公司:
经查,你分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形,反映出你分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外,你分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,你分公司未及时向我局报告。
上述情形违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款、《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定责令你分公司限期对上述问题进行改正,达到如下要求:进一步夯实内部控制,提升合规水平,做好风险管理,维护客户合法权益。
你分公司应当于2021年11月30日前完成整改并向我局提交书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2021年11月8日
责任编辑:陈诗莹
0000
评论列表
共(0)条相关推荐
芜湖顶峰投资管理中心私募基金存问题 被警示
新浪财经讯7月7日,安徽证监局披露对芜湖顶峰投资管理中心(有限合伙)采取出具警示函措施的决定。经查,公司在私募基金管理中存在以下问题:一、制度不健全,未建立产品投资决策、投后管理等相关制度。二、未履行谨慎勤勉义务,个别会计处理不规范。三、部分基金产品未办理基金备案手续。四、未及时更新登记备案的管理人及从业人员信息,且目前无办公场所和全职工作人员。0000呀诺达IPO:持续经营能力遭拷问 大幅裁员为冲创业板?
投资研报【硬核研报】被忽视的千亿级黄金赛道,渗透率正快速提升!头部效应明显,竞争格局已定,机构高呼后起之秀正进入扩张红利期【硬核研报】“医药女神”葛兰等200+机构大佬密集调研这家公司!再生医学王者毛利率高达90%,口腔种植业务进入高速增长期,活性生物骨产品也上市在即【硬核研报】钻石恒久远,一颗永流传?天然钻石“跌落神坛”,培育钻石后来居上?千亿市场可期,中国独占鳌头0000突然宣布:瓜子大涨价!250亿A股龙头放大招,立马冲击涨停
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!酱油之后,瓜子也要涨价了!10月22日午间,洽洽食品发布公告,拟对葵花子、南瓜子、西瓜子等产品提价,幅度8%-18%不等,这是公司上市11年来第二次提价,上一次是2018年7月,提价6%-14.5%不等。该消息刺激下,洽洽食品早盘就一路放量拉升并涨停,不少网友质疑消息提前泄露。0000矿体性质变化 兴业矿业银漫矿业测出金元素
投资研报极其难得!百亿私募一季度持仓变化全曝光!加仓、减仓、新进个股名单来了医药黄金赛道上的优质个股全曝光!CXO、医美、创新药、IVD等7大细分领域龙头全名单来了!值得收藏爆款频出!VR产品出货量拐点式上行,国内市场将进入爆发期?技术瓶颈不断突破,产业链龙头迎来崛起时刻(名单)顶级游资大佬章盟主“火力全开”!重金“扫货”这些股(附再解读白酒股机会)0000模拟芯片“C位之争” 思瑞浦VS圣邦股份
投资研报【王牌研报】锂价上涨进入第二阶段,趋势至少到年底,产业链利润向上游转移,这些公司占据资源优势享受溢价半导体国产替代提速,核心突破方向已确立!三大赛道将成“牛股集中营”?这些龙头公司将引领半导体产业实现“第二次跨越”(名单)“碳中和”下氢燃料电池液冷泵需求爆发!国内泵业巨头“三驾马车”稳步增长,消费升级和高端制造为公司注入成长新动力0003