关于对浙江浙商证券资产管理有限公司采取责令改正、限制业务活动、责令处分有关人员措施的决定
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
浙江浙商证券(601878)资产管理有限公司:
经查,你公司存在以下行为:一是对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。二是对产品持有的违约资产估值不合理,也未按规定向投资者披露相关信息,且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。三是投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话,权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。四是投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。五是合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理,未向异地债券交易部门派驻合规人员。
以上事实有相关会议决议、产品合同和公告、公司报告、现场检查事实确认书、当事人询问笔录等证据证明。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款,《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(证监会公告〔2016〕13号)第九条第四项、第六项,《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条第一款、第二十条、第四十条,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第一款、第四十三条、第五十条第一款第四项、第五十八条、第五十九条,《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003〕260号)第一百一十六条第二款,《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发〔2017〕89号)第二条第三项,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号及证监会令第166号)第二十三条的规定,反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱。
你公司时任分管相关固定收益投资业务的高管盛建龙、楼小平,时任固定收益事业总部、私募固定收益投资部负责人陈国辉,相关产品时任投资主办人(投资经理)赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦对你公司相关违规行为负有相应责任。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,我局决定对你公司采取以下监督管理措施:
一、责令改正。你公司应当对资产管理业务进行全面深入整改,采取切实有效措施,建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。你公司应当在2022年1月31日前完成整改,并向我局提交书面整改报告。
二、暂停你公司私募资产管理产品备案6个月(按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外,但不得新增投资;不限制资产支持专项计划备案)。
三、责令处分有关人员。你公司应当在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内,根据你公司有关制度规定,作出处分盛建龙、楼小平、陈国辉、赵娜、郭翔、夏军、张少辉、吕晓威、王彦的决定,按照公司内部规定对上述人员进行处分与问责,并在作出决定之日起3个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
责任编辑:冯体炜
负债压力下自身风险超1000条 中南建设预警骤增三千亿梦何时圆
《投资者网》谢莹洁江苏中南建设集团股份有限公司(下称"中南建设",000961.SZ)"少主"陈昱含接棒之后,资本市场的态度似乎并不认可。近半年来,中南建设股价累计下滑18%,跑输行业平均水平(-13%)。0000保险股大涨 专家称险资提高权益资产配置比例利好蓝筹股
【今日直播】开源证券赵伟(金麒麟分析师)(金麒麟分析师)(金麒麟分析师):春华秋实——2020下半年宏观形势和资产配置思考长江证券高岳谈医药:科技引领未来广发基金吴兴武、国盛证券张金洋:医药行业还能乘风破浪吗?天风潘海洋(金麒麟分析师)(金麒麟分析师)(金麒麟分析师):医药上半年涨幅领衔全行业,下半年投资怎么看?银华基金唐能:科技成长是否仍是主旋律?0000万丰奥威董事长被发限制消费令 违规担保累及百亿女富豪
7月14日,新京报贝壳财经记者获悉,万丰系实际控制人陈爱莲之子、万丰奥威董事长陈滨日前被下发限制消费令,涉及万丰奥威一家全资子公司。7月14日午间,记者致电万丰奥威,接电人士表示吉林万丰系上市公司全资子公司,陈滨在该公司为兼职,至于被限制消费的详情,该人士表示须了解后回复。0000建业地产半年发债9亿美元债务再融资 利率逆势升高
欲借轻资产走出河南发展不及预期建业地产生于河南,随着2019年对轻资产业务的投资加码,及合营联营企业垫款的进一步增加,其中郑州的销售额占比最高。0000长城汽车:2021年新能源车销量13.7万台
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!1月6日消息,长城汽车公告,12月总计销量162369辆,同比增长8.17%;全年销量128万辆,同比增长15.24%。12月新能源车销售22354台,1-12月累计销售136953台。责任编辑:彭佳兵0000