太平洋证券承销中弘债券时违规 被采取监管谈话措施
新浪财经2020-06-28 18:17:501阅
新浪财经讯 6月24日，安徽证监局披露对新时代证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。
新时代证券为中弘控股股份有限公司公司债券16弘债01、02、03承销机构，根据《公司债券发行与交易管理办法》等规定，安徽证监局近期对该公司开展了相关债券承销业务专项检查。经查：
公司在尽职调查过程中，对发行人对外担保事项尽职调查方法运用不充分，对发行人公司治理及内控制度运行情况关注度不够，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》相关规定。上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条的有关规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条，安徽证监局决定对公司采取监管谈话的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案。（文/新浪财经 郝显）
责任编辑：公司观察
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