存在员工使用他人执业信息进行展业的行为 广州经传多赢投资咨询有限公司收警示函
市场资讯2022-01-27 17:36:320阅
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来源：广东证监局
〔2022〕13号
关于对广州经传多赢投资咨询有限公司采取出具警示函措施的决定
广州经传多赢投资咨询有限公司：
经查，你公司存在员工使用他人执业信息进行展业的行为，反映出你公司合规管理工作不到位、与业务规模不相适应的问题，上述情形不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《投顾业务暂行规定》）第三条、第十条的规定。根据《投顾业务暂行规定》第三十二条有关规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应采取有效整改措施提升合规管理水平，切实加强员工执业行为管理，并于收到本决定书30日内向我局报送相关整改问责报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
广东证监局
2022年1月21日
责任编辑：陈诗莹
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