花旗环球金融被香港证监会罚款3.48亿元：在利便客户活动方面犯有严重监管缺失
界面2022-01-28 18:34:200阅
原标题：花旗环球金融被香港证监会罚款3.48亿元：在利便客户活动方面犯有严重监管缺失
香港证监会网站1月28日消息，香港证监会谴责花旗环球金融亚洲有限公司并处以罚款3.4825亿元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。
香港证监会认为，若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失，如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。
香港证监会亦认为，花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致。证监会稍后会对这些人士展开纪律程序。
花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施，以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施，包括委任独立检讨机构，以检讨及验证其监控框架。
责任编辑：王蒙
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