花旗环球金融被香港证监会罚款3.48亿元：在利便客户活动方面犯有严重监管缺失
界面2022-01-28 18:34:200阅
原标题：花旗环球金融被香港证监会罚款3.48亿元：在利便客户活动方面犯有严重监管缺失
香港证监会网站1月28日消息，香港证监会谴责花旗环球金融亚洲有限公司并处以罚款3.4825亿元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。
香港证监会认为，若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失，如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。
香港证监会亦认为，花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致。证监会稍后会对这些人士展开纪律程序。
花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施，以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施，包括委任独立检讨机构，以检讨及验证其监控框架。
责任编辑：王蒙
0000
相关推荐
辛巴直播带货被知名打假人曝光燕窝竟是糖水？媒体再曝：并非个案
来源：“炣燃科技”微信公众号号称快手第一主播的辛巴（辛有志）翻车了。日前，知名打假人王海怒曝辛巴“双11”期间，在天猫平台直播时所售的燕窝竟是赤裸裸的假货。不仅是假货，王海还曝称该产品属于不符合食品安全标准的食品。0003威马汽车沈晖谈造车新势力：财务要保证稳健才能长远发展
威马汽车沈晖：2020年将是新能源车与燃油车发展的分水岭每经记者黄辛旭每经编辑裴健如“何小鹏是我华南理工的师弟，李斌和我经常交流，我们都是友商。但我不喜欢拍照，以后出去要带一个摄影师才行。”7月3日，威马汽车创始人、董事长兼CEO沈晖在接受《每日经济新闻》记者采访时，对于近期外界传言“蔚来小鹏理想抱团”的说法一笑回应。{image=1}0000“先锋系”部分受害者追索欠款对象“曾伟”的意外归来
来源：拆哪儿{image=1}曾伟，一个多么遥远的名字。前些天，我在梳理蚂蚁的影子股东的同时，顺便调查了一下“先锋系”的资金流向。我知道，在互联网金融“大跃进”的这几年，有规模不小的网贷资金，其实流向了房地产行业。互联网金融爆的雷，与那些地产赌徒下的注，有着草蛇灰线的关联。但让我没想到的是，这其中会包括曾伟。00091楼市“渠道暗战”：人脸识别成售楼处“标配”
来源：工人日报楼市整体低迷，房企资金承压，渠道带客成为房企加速销售回款法宝，不少售楼处加装人脸识别系统判定客户身份。业内人士表示，房企对渠道依赖加深，购房成本或因此被抬高。“为保护个人信息，戴着头盔去看房。”日前，一男子戴着头盔看楼盘的短视频在网上热传，售楼处安装人脸识别系统抓取个人信息的问题受到各界关注。0001
