Title易改，本性难移，这位90后从业人员，累及两家“国字头”券商

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来源：券业行家

在跨年前后刷屏点名浙商资管和安信证券的浙江证监局，抽出空来发布了对一位“90后”的行政处罚。当事人相继任职于两家“国字头”券商，执业经历虽有中断，违规却是”一脉相承“。行家不由得叹服，年轻的券业人士，不仅是“萌”，还是“猛”啊。

券业一小伙，两家做“兼职”

话说，开年以来热闹非凡的浙江证监局，新增一则针对个人的监管函。当事人是一位生于1993年的小伙，相继在国信证券和国海证券两家券商任职。

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据这份编号为〔2022〕2号的监管函披露，2018年3月，时年25岁的黄鲁任职于国信证券绍兴东池路营业部，职位为客户经理；两年后，他于2020年10月离职。

稍息数月后，黄鲁加入国海证券浙江分公司，自2021年5月24日到7月31日期间，担任客户经理。

而在这两家券商任职期间，正常上班之际，他还有一份兼职，投资股票。

当然，作为券业人士，也不至于智商下线，实名炒股，而是“曲线入市”，他借用了他人的账户。

流水五百万，亏损万把块

浙江证监局通过银行账户资金流水、证券账户交易记录、资金明细等证据查明，2020年1月，黄某某某在国信证券绍兴分公司开户。

从开户起，”黄某某某“的账户资金就直接或间接来自黄鲁。而黄鲁不仅直接操作，还指导鲁某通过手机和电脑下单方式交易。

都说后生可畏，这位的炒股成果又如何呢？

从在国信证券开户的2020年1月20日，到离开国海证券的2021年7月31日，累计委托下单581笔，买卖金额522.28万元，累计亏损1.57万元。

拿出《证券法》一查，第十五条就写着：

“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。“

为此，浙江证监局责令黄鲁依法处理非法持有的股票，并罚款5万元。

就算不提监管红线，这位券商客户经理的炒股业绩，恐怕也不敢对其客户交代吧。

东家有两任，双双未察觉

虽说当事人借用他人账户炒股行为比较隐蔽，但连续交易这么多次，其任职的券商是否有所察觉？

就行家了解，国信证券可是以“严苛”著称的头部券商。而国海证券作为广西唯一一家券商，除近期因当年的“胜通债”案被罚外，行家也没有查到2021年内的监管信息。

企查查信息显示，近年来国信证券绍兴分公司连续迁址更名，负责人也频繁变动。

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相形之下，国海证券浙江分公司相对较为“稳定”。考虑到当事人任职仅数月便匆匆离开国海证券，是否与其违规行为被发现有关呢？

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出于好奇，行家查看了两家券商负责合规管理的高管人员。

国信证券合规总监陈勇先生，是一位资深法律人士。他在国信证券长期负责合规业务，自2014年起任合规总监，目前还兼任证券业协会合规管理委员会秘书长。2020年度，其薪酬为459.15万元。

陈勇先生，中国国籍，无永久境外居留权，生于1964年10月，博士。曾任君安证券投资发展部业务经理、法律部部门负责人，国泰君安证券法律事务部副总经理，联合证券董事会秘书等职务；2006年11月加入国信证券，历任公司法律事务部总经理、董事会办公室主任、合规管理总部总经理、首席风险官等职务；现任公司合规总监，兼任中国证券业协会合规管理委员会秘书长、中国证券业协会自律监察专业委员会委员、上海证券交易所复核委员会委员、深圳国际仲裁院仲裁员。

而国海证券的合规总监覃力先生，有着监管背景，空降国海证券任高管的时间不长。自2020年9月起任董秘，2021年1月起兼任合规总监。

覃力先生，生于1976年7月，大学本科。曾任南宁手扶拖拉机厂财务部会计，中国太平洋人寿保险股份有限公司南宁分公司计划财务部会计、预算科科长，广西证监局稽查处副调研员、机构监管处处长等职务。2020年9月至今，任国海证券股份有限公司董事会秘书。

1月27日晚间，国信证券发布业绩预告，2021年预计盈利90-105亿元，同比增幅为36%-59%。主要是自营投资业务收入及经纪业务手续费净收入等主要业务收入同比较大幅度增长，同时计提金融资产减值减少所致。截至行家发稿，国海证券尚未披露业绩。

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责任编辑：杨红卜