证监会立案调查，当地证监局也出手！这家*ST公司恢复上市申请刚被交易所否决

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恢复上市的申请刚被深交所否决，*ST德奥又披露了证监会、广东证监局对公司采取的监管措施。

2月17日晚，*ST德奥发布公告称，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。

一心想要恢复上市的*ST德奥不仅怒怼保荐机构，股东大会还曾上演奇葩剧情。股东现场参会被拒入内，网络投票结果又被无故作废。对此，广东证监局决定对其采取行政监管措施。

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证监会立案调查

2月17日晚，*ST德奥发布公告称，收到证监会的《立案告知书》。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2022年1月24 日，证监会决定对公司立案。

就在2月16日晚，深交所发布公告称，根据上市委员会审核意见，决定不同意*ST德奥股票恢复上市的申请。

公司称，因交易所上市委员会工作会议未审核通过公司恢复上市申请，后续在听证上公司提出的质证或意见如未能获得监管部门采纳，公司股票存在被终止上市的风险。

股东大会上演奇葩剧情

一心梦想恢复上市的*ST德奥，近日怒怼保荐机构联储证券。后者认为其不具备恢复上市的条件。而在去年底的公司临时股东大会上，还上演了一出奇葩的剧情。

2月17日，*ST德奥还收到广东证监局出具的《关于对德奥通用航空股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

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据广东证监局决定书，2021年12月30日，*ST德奥召开2021年第三次临时股东大会，部分股东前往现场出席会议，在出示了身份证明、股东证明等材料的情况下，仍然被拒绝进入会场，导致无法在公司股东大会现场投票表决。

因无法进入会议现场投票，当天部分股东进行了网络投票。但*ST德奥及股东大会见证律师却认定相关股东投票不符合《一致行动与委托表决权协议》的约定，不具有有效性，因此未将相关股东网络投票计入各项议案投票结果。而根据统计，上述投票结果涉及10，080万股公司股票，占公司总股本的18.10%。

广东证监局调查还发现，*ST德奥公司用章和资金等重要内部审批事务也存在违规行为，违反了公司《章程》及《上市公司治理准则》有关规定。

对于股东大会出现的上述情况，在广东证监局核查工作中，*ST德奥不仅不能提供拒绝相关股东进入公司的合理依据，公司及相关律师也未能提供认定相关股东网络投票不计入投票结果所依据的法律法规。

对于上述行为，*ST德奥在2月12日发布的关注函回复公告中却振振有词，称“公司具备健全的公司治理结构和内部控制制度且运作规范”。

根据广东证监局调查认定，*ST德奥上述公司治理运作不规范和信息披露不准确的行为，违反了相关规定。对此，广东证监局责令其采取有效措施切实整改，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，同时要求公司对相关责任人员进行内部问责。

编辑：徐效鸿

责任编辑：冯体炜