300亿锂电股实控人因短线交易遭立案调查 多家公司董监高被警示

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原标题：300亿锂电股实控人因短线交易遭立案调查，多家公司董监高被警示

近日，市值超300亿的锂电股杭可科技实控人遭证监会立案调查，起因系实控人配偶违规买卖公司股票导致其涉嫌短线交易。梳理发现，今年以来，不少上市公司披露了相关方发生短线交易的公告，多家公司相关方还被出具警示函。

配偶短线交易公司股票，杭可科技实控人遭立案调查

浙江杭可科技股份有限公司（证券简称：杭可科技；证券代码：688006.SH）公告披露，公司实际控制人、董事长曹骥于2022年2月16日收到证监会下发的《立案告知书》，曹骥因配偶违规买卖公司股票导致其涉嫌短线交易，证监会决定对其立案调查。

据杭可科技自查，根据曹骥配偶孔海萍提供的证券账户交易明细，孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日期间，陆续买入公司股票1.15万股，成交金额为100.30万元；其又在2021年1月13日至2021年9月15日期间，陆续卖出公司股票9700股，成交金额为88.05万元，上述买入公司股票后六个月内卖出的行为涉嫌构成短线交易。

值得一提的是，二级市场上来看，2021年1月12日至2021年9月16日，杭可科技股价从76.47元/股上涨至90.30元/股，其间公司股价一度飙升至136.36元/股的高位。梳理发现，孔海萍在上述时间内同一天买入又卖出杭可科技股票次数达10次，且卖出股票价格均高于同一天买入价格。

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2021年9月28日，杭可科技披露关于上述短线交易情况及致歉公告；2021年10月19日，曹骥因其配偶的上述短线交易行为，被浙江证监局出具警示函；2021年10月28日，曹骥又因此被上海证券交易所予以监管警示。

对于此次立案调查事项，杭可科技公告显示，立案调查系针对实控人个人，公司经营生产管理活动不受影响。据披露，孔海萍前述买卖杭可科技股票所获得的收益已上交公司，同时孔海萍承诺，未来出售的剩余1800股股票收益也归杭可科技所有。

资料显示，杭可科技所处锂离子电池后处理系统行业，公司主要产品为充放电设备和内阻测试仪等其他设备，产品主要销售给锂离子电池生产企业。目前，公司总市值约为320亿元。

大业股份两董事减持股份违规，交大思诺一监事配偶误操作

2022年2月16日，山东大业股份有限公司（证券简称：大业股份；证券代码：603278.SH）披露公司董事短线交易公告。

公告显示，2021年11月16日，大业股份披露，王金武、窦万明因个人资金需求分别计划通过集中竞价方式减持不超过6.83万股、4.98万股公司股份。2021年12月10日，两人股份减持完成并提前终止减持计划。

不过，此前的2021年7月27日，大业股份审议通过公司2021年限制性股票激励计划。公司决定以2021年8月13日为授予日，向符合条件的激励对象授予限制性股票，其中分别向董事王金武、窦万明授予30万股、5万股，授予限制性股票登记日为2021年9月24日。2021年9月28日，大业股份披露了《2021年限制性股票激励计划授予结果的公告》，根据规定，自激励对象获授限制性股票授予完成登记之日起12个月内为限售期。在限售期内，激励对象获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。

王金武、窦万明在公司授予其限制性股票六个月期间内减持股份，违反关于禁止短线交易的相关规定。据悉，两人短线交易获得的收益分别为46.65万元和34.01万元，公司董事会将按照有关规定对其取得的收益进行处理。

大业股份披露，王金武、窦万明对发生以上违规交易行为深感歉意，会加强对相关法律法规、规范性文件的学习，加强持有公司股票的证券账户的管理，防止此类事情的再次发生。

2022年2月17日，北京交大思诺科技股份有限公司（证券简称：交大思诺；证券代码：300851.SZ）披露，公司监事高珊的配偶王耀辉于2022年1月25日、2022年1月27日以集中竞价交易方式买入公司股票，于2022年2月16日因误操作卖出公司股票。上述行为构成短线交易。以期间最低买入成交均价27.75元/股作为参考，上述短线交易所获盈利为123元，已上交公司。

短线交易多发，多家公司相关方年内收警示函

据Choice金融终端数据，不完全统计，截至2022年2月17日，今年以来，沪深两市30余家上市公司披露了标题为董监高或其亲属短线交易相关公告，其原因主要为相关方误操作或未充分了解相关法律、法规等。

方正电机（002196.SZ）股东张敏2022年1月14日因操作不当，误将“卖出交易”操作为“买入交易”，成交数量为35.24万股，成交价格12.55元/股，成交金额为442.26万元，其买入交易的行为违反规定，构成短线交易。其误操作的短线交易所产生收益为-3.52万元。

杭叉集团（603298.SH）总设计师金志号于2022年1月4日卖出公司可转换公司债券期间因误操作买入160张，构成短线交易，收益27.20元全数上交公司。

森特股份（603098.SH）股东新华都集团及其一致行动人因看好森特股份的未来发展前景，于2021年7月起陆续在二级市场买卖森特股份的股票，但无意举牌。因为计算疏忽未及时发现其合计持股比例超过5%的情况，后续交易构成违规增持及短线交易。计算交易费用情况下，相关短线交易获利-3.44万元，未产生收益。

滨化股份（601678.SH）监事刘清华之配偶马玉然于2021年12月13日至2022年1月10日期间多次买卖公司股票，构成短线交易。马玉然短线交易行为产生的损益为-300元，未产生收益。滨化股份披露，上述交易系马玉然女士不了解相关法律、法规的规定所致，刘清华事先并不知晓相关情况，且未告知亲属公司经营相关情况。

此外，力盛赛车（002858.SZ）、鼎捷软件（300378.SZ）、观想科技（301213.SZ）等公司董监高或其亲属也在短线交易公司股票过程中出现损失，未获得收益。

另有同和药业（300636.SZ）、世纪华通（002602.SZ）、华录百纳（300291.SZ）等公司相关方在短线交易中产生收益，按照规定，所获收益上交上市公司。

值得一提的是，因短线交易违规行为，多家上市公司相关方在2022年被出具警示函。

英搏尔（300681.SZ）2月9日披露，公司副总经理郑小梅收到证监会广东监管局警示函。据悉，2021年12月15日，郑小梅的配偶通过自主行权以32.78元/股的成交价格买入英搏尔股票9600股，买入金额31.47万元。2021年12月17日、2022年1月4日，郑小梅通过自主行权以32.78元/股的成交价格分别买入英搏尔股票1.65万股和1.18万股，买入金额分别为54.09万元、38.68万元。2022年1月10日，其配偶以106.1元/股的成交价格卖出英搏尔股票3000股，卖出金额31.83万元，获益17.76万元。郑小梅作为英搏尔的副总经理，其本人与其配偶将持有的英搏尔股票在买入后六个月内卖出，有关行为构成短线交易。根据相关规定，广东证监局对郑小梅采取了出具警示函的行政监管措施。据悉，英搏尔董事会已收回郑小梅及其配偶宋景永短线交易行为所得的全部收益。

鼎捷软件（300378.SZ）、通达电气（603390.SH）、金开新能（600821.SH）、三祥新材（603663.SH）、亿纬锂能（300014.SZ）等公司相关方也在2022年被监管出具警示函，均涉及短线交易。

责任编辑：张熠