深交所:本周对近期涨幅异常的浙江建投、杭州园林进行重点监控
市场资讯2022-02-18 18:00:410阅
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原标题:深市监管动态
来源:深交所
一、上市公司监管动态(2022年2月11日-2月17日)
2月11日至2月17日,本所对9宗违规行为进行纪律处分,均涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,2宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函2份、重组问询函3份、关注函24份、其他函件15份。
二、市场交易监管动态(2022年2月14日-2月18日)
2月14日至2月18日,本所共对43起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“浙江建投”“杭州园林”进行重点监控;共对20起上市公司重大事项进行核查, 并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2022年2月14日-2月18日)
本周,本所针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形,对一家会员的两名项目主办人给予通报批评的纪律处分;针对创业板投资者适当性管理不到位的情形,对一家会员采取口头警示的监管措施。
责任编辑:张熠
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