国元证券前营业部总经理非法买卖股票 亏13万被罚8万

2004年汝伟取得证券从业资格，2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州营业部总经理，属于证券从业人员。

2006年5月28日至2019年6月11日期间，汝伟借用“张成”普通账户、信用账户从事股票交易，累计买入3653464股，买入金额49418568.4元，累计卖出3663514股，卖出金额49377999.84元，扣除佣金税费后，经交易所计算，亏损137530.12元。

以上违法事实有劳动合同、中国证券业执业证书、任职通知文件、证券账户资料及交易流水、银行账户交易流水、相关当事人询问笔录等证据证明，足以认定。

经查明，汝伟存在以下违法事实：

综上，安徽证监局认为：汝伟作为证券从业人员，在任职期间应当遵守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，其长期买卖股票的行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定，构成证券公司从业人员违法买卖股票。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，安徽证监局对汝伟违法买卖股票行为进行了立案调查、审理。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据2005年《证券法》第一百九十九条规定，安徽证监局决定：对汝伟借用他人账户买卖股票行为，处以8万元罚款。（文/新浪财经 郝显）

新浪财经讯 5月25日，安徽证监局披露对时任国元证券股份有限公司亳州魏武大道营业部（以下简称国元证券亳州营业部）汝伟的处罚决定。

责任编辑：王勇