证券业罚单数量猛增：一季度9张 二季度40余张

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证券业罚单数量猛增！一季度9张，二季度40余张……

丁晋灵

近期，券商及从业人员罚单领的有点多。

据上证报记者不完全统计，今年一季度券商仅收到由证监会及其派出机构下发的9张罚单。而今年二季度，证监会及其派出机构已向券商或证券从业人员开出40余张罚单，涉及30多家券商，罚单数量较一季度增长迅猛。

从处罚原因来看，主要集中在6类顽疾，分别是：证券从业人员违规进行证券交易处罚，投行、资管业务线违规处罚，合规人员匹配不到位等问题处罚，营业部员工违规处罚，券商信息系统故障问题受处罚以及债券承销业务问题的处罚。

从业人员违法炒股仍有不少

证券从业人员炒股被罚年年有，今年上半年也不少见。

据上证报记者梳理，今年上半年的多起券商从业人员违法“炒股”警示函和行政处罚决定书中，多数从业人员是借他人名义持有、买卖股票，有的私下接受客户委托买卖证券，甚至联系配资公司实施场外股票配资。

其中，处罚力度最大的当属申万宏源证券衢州县西街营业部副总经理罗蓓在任职期间通过实际控制“罗某”证券账户进行股票买卖的行为，被证监会“没一罚一”近330万元。

新证券法第四十条再次对证券从业人员买卖股票行为予以禁止，明确指出：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。

营业部负责人违规也是重灾区

近年来，随着券商行业佣金率持续下滑，券商的经纪业务整体形势已发生了巨大变化，生存愈发艰难。券商一线从业人员也面临着不小的经营压力，这也让一些员工动起了小心思，导致合规问题连连。但从罚单的频频发布来看，对这块的监管已更加严格。

6月初，浙江证监局三天连发五张罚单，对4家券商的5名营业部人员及负责人采取监管措施，涉及的券商包括大通证券、万联证券、浙商证券等。涉及的违法行为主要是私自违规为客户的融资活动提供介绍和违规替客户办理证券交易等。

6月8日，新疆证监局也披露了申万宏源西部证券一营业部员工下发的罚单，因王某某在申万宏源西部证券一营业部任职期间，存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为，新疆证监局决定对该人员采取出具警示函的监督管理措施。

债券承销违规罚单连连

日前，证监会机构部一连通报了6家券商在开展债券交易业务中存在的违规行为，主要涉及内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

其中，红塔证券、山西证券、华宝证券、中邮证券、万和证券被采取行政监管措施，宏信证券和中邮证券的相关业务负责人被采取监管谈话措施。

据上证报记者不完全统计，今年6月，除上述6家券商外，还有首创证券、华福证券、新时代证券等10多家券商因债券承销业务被点名批评。

就在6月24日，安徽证监局向西部证券、华福证券和新时代证券连开三张罚单，上述三家券商在债券承销尽职调查的过程中，存在对发行人对外担保的信息核查、督促不到位，对发行人公司治理及内控运行关注不够等问题。最终，这三家券商均被采取监管谈话措施。

今年6月8日，广东证监局对中信证券华南出具了警示函，原因是在2013年担任“13莒鸿润”债承销商过程中存在内控不完善的问题。

6月11日，首创证券被采取暂停债券自营业务3个月（存量自营债券可卖出，不得新增买入，为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外）的行政监管措施。

责任编辑：陈志杰