国元证券一营业部总经理违法炒股被处罚
上海证券报2020-05-25 20:52:371阅
上证报中国证券网讯（记者 卢丹）5月25日，安徽证监局公布一则行政处罚决定书，对时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理的汝某进行行政处罚，决定对汝某借用他人账户买卖股票行为，处以8万元罚款。
经查明，汝某2004年取得证券从业资格，2009年6月18日至调查日担任国元证券亳州营业部总经理，属于证券从业人员。
2006年5月28日至2019年6月11日期间，汝某借用张某普通账户、信用账户从事股票交易，累计买入365.35万股，买入金额4941.86万元，累计卖出366.35万股，卖出金额4937.80万元，扣除佣金税费后，经交易所计算，亏损13.75万元。
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安徽证监局认为，汝某作为证券从业人员，在任职期间应遵守2005年修订的《中华人民共和国证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，其长期买卖股票的行为违反了证券法第四十三条的规定，构成证券公司从业人员违法买卖股票。
责任编辑：王帅
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