半日万亿成交冲击：头部券商宕机传言四起实情如何？

新浪财经综合2020-07-06 16:36:160阅

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原标题：半日万亿成交冲击，头部券商宕机传言四起，实情如何？国泰君安、安信证券等第一时间详情回应

来源：财联社

记者覃泽俊

周一A股半日突破万亿成交，火爆的行情下券商交易系统宕机的传闻四起。

网上各类传闻中，中招券商不少，其中提到包括上海、深圳、江苏等地均有券商交易系统出现问题，记者第一时间向有宕机传闻的券商了解情况，多家券商给出回应，一般来说，仅少数客户的部分查询功能出现回应超时的情况，交易端未出现异常。

多家券商第一时间回应

上午，有网友爆料称，安信证券出现了App短暂的无法查询情况，记者第一时间与公司进行了沟通，公司称，仅少部分客户手机端部分查询功能超时，而网上交易、电话委托等业务端均正常。目前所有功能已恢复正常，后续自查正在进行中。

处在传闻漩涡中的，还有国泰君安证券，公司最新回应称，7月6日上午9：50，仅少部分客户手机交易君弘APP客户端部分查询总资产、转账超时，君弘APP其它业务正常。网上交易、电话委托等其它客户端都正常。

据了解，招商证券已关注到网上有两位客户反映，交易中遇到了问题，目前已经排查了系统不存在问题。目前公司正在自查，公司即在自查后将第一时间发布自查报告。

此外，信息显示，长城证券、招商证券疑似出现交易中断，两家券商回应记者称，公司已经就早盘出现问题进行自查，并未监测到交易相关功能出现故障的情形。

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华泰证券、银河证券、平安证券、兴业证券、湘财证券、恒泰证券均对记者表示，7月6日早盘公司经纪业务交易正常，未发现交易中断等异常现象。

兴业证券同时表示，公司的容量管理机制完善，系统运行平稳，技术团队保持对系统的密切监控，随时准备应对各类突发事件。

异常交易多次考验券商交易系统

在极端行情出现时，券商IT系统出现故障时有发生。

今年3月初，由于行情波动过于剧烈，让美国当地券商交易系统出现故障，部分国内从事美股交易的券商也都受到波及，纷纷出现系统宕机、无法交易等情况。

4月20日早盘，两家中型券商出现A股经纪业务交易中断，客户一度无法正常交易。

记者与从事券商IT支持的供应商取得了联系，对方回应称，若发生交易中断，推测可能存在柜台压力、服务器以及线路等方面的问题。

对于券商而言，一套完整的应急处理方案和相关应急系统必不可少。

“一般来说，银行出现这样的情况会第一时间切换到灾备系统，但券商很少。”金融科技章资深从业者马超认为，银保监会对于银行的灾备建设是有要求的，但是券商的灾备体系建设等级尚不明确。灾备体系的最佳实践就是两地三中心；同城保证业务连续性，优先负责用户体验；异地保证数据连续性，确保企业生存底线。而针对行为及日志等重要性等级不高的数据，一般采用异地磁带备份的方式。

监管已出台完备的监管办法

对于出现影响客户交易的情况，监管已有相应的处罚规定。

根据证监会2013年发布的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（下称《处理办法》）第十一条第四款规定，有效客户数在10万人以上的证券公司、期货公司集中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计30分钟以上的属于重大事件。根据《处理办法》，重大事件是指对投资者合法权益造成严重损害或者对证券期货市场造成严重影响的信息安全事件。

《处理办法》第十六条第二款规定，证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告。

根据《处理办法》，证监会及其派出机构有权对信息安全事件进行调查处理。证监会将视情况将信息安全事件有关情况向全行业通报，证监会派出机构视情况向本辖区证券期货经营机构通报。

如果存在人为因素，《处理办法》第二十六条规定，对于发生存在人为责任的较大及以上信息安全事件的机构、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，采取监督管理措施或者实施行政处罚。

如不存在人为因素，《处理办法》第二十九条规定，对于不存在人为责任的较大及以上信息安全事件，证监会及其派出机构依照有关法律、行政法规和规章，对发生信息安全事件的机构采取监督管理措施。

针对券商交易系统中断，监管部门对券商也开出过相应处罚。

深圳证监局在2018年12月24日对长城证券作出开具警示函的行政处罚。深圳证监局认为，长城证券2018年7月23日发生信息安全事件，导致集中交易系统部分中断10分钟。按照《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告[2012]46号）第十二条规定，该信息安全事件达到较大信息安全事件标准。