申万宏源西部证券营业部员工违规承诺盈亏

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。（文/新浪财经郝显）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局披露对王玲玲采取出具警示函措施的决定。责任编辑：公司观察，新浪财经讯6月8日。王玲玲在申万宏源西部证券石河子北四路营业部任职期间，存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为