被警示 申万宏源西部证券营业部员工违规承诺盈亏
新浪财经2020-06-09 17:55:391阅
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。（文/新浪财经 郝显）
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局披露对王玲玲采取出具警示函措施的决定。
责任编辑：公司观察，新浪财经讯 6月8日。王玲玲在申万宏源西部证券石河子北四路营业部任职期间，存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为
经查，新疆证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
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