被警示

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。（文/新浪财经郝显）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，新疆证监局披露对王玲玲采取出具警示函措施的决定。责任编辑：公司观察，新浪财经讯6月8日。王玲玲在申万宏源西部证券石河子北四路营业部任职期间，存在基金产品销售过程中违规对投资者做出盈亏承诺的行为

新浪财经讯7月7日，安徽证监局披露对芜湖顶峰投资管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定。经查，公司在私募基金管理中存在以下问题：一、制度不健全，未建立产品投资决策、投后管理等相关制度。二、未履行谨慎勤勉义务，个别会计处理不规范。三、部分基金产品未办理基金备案手续。四、未及时更新登记备案的管理人及从业人员信息，且目前无办公场所和全职工作人员。

新浪财经讯7月1日，北京证监局披露对北京海淀科技发展有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

新浪财经讯6月12日，北京证监局披露对国信证券北京分公司采取出具警示函监管措施的决定。