华龙证券上市辅导五年后迎实质性进展，A股IPO申请获证监会受理

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华龙证券上市辅导五年终于迎来实质性进展。

1月6日，根据证监会披露最新的《沪市主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表》，华龙证券IPO于2022年12月30日获得受理，华龙证券拟登陆沪市主板。保荐机构为中信证券，其他中介机构有大信会计师事务所、北京市中伦律师事务所。

公开资料显示，华龙证券成立于2001年，由甘肃省人民政府组织筹建，注册资本63.35亿元，属甘肃金控集团旗下。甘肃金控（大股东）、山东国投、永利集团、甘肃公航旅集团、甘肃国均持股占到5%以上，分别持有16.29%、7.89%、6.31%、10.76%、9.80%。

2014年，为扩大资本规模，华龙证券启动股份改制，净资产折股整体变更设立股份有限公司。2016年初公司实现新三板挂牌，并实施增资扩股等，募集资金96.22亿元，资本规模跃升行业前列。

后来，为了在A股上市增强资本实力，华龙证券于2017年开启A股上市之路。

华龙证券IPO之路颇为艰辛，从2017年IPO辅导备案至今，历时五年。在辅导期内，华龙证券曾在股份代持、公司治理、子公司整改等方面进行规范。

从2018年4月至2022年10月，中信证券先后向甘肃证监局报送第一期至第十六期辅导工作进展情况报告。根据最新辅导情况报告，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在五大类问题并作出规范。

这五大类问题包括：历史沿革问题、自有房产及租赁房产问题、股份代持问题、公司治理情况和私募投资基金子公司整改情况。

此外，2021年8月，华龙证券还出现一系列高层变动。甘肃金控集团和华龙证券召开干部大会，会上甘肃省委组织部干部宣布：祁建邦任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长；陈牧原不再担任甘肃金控党委书记、董事长，华龙证券党委书记、董事长。

在业内人士看来，祁建邦的重任之一就是带领华龙证券完成IPO。

但后来“蓝山科技造假案”的立案调查一度让华龙证券IPO进展停滞。据悉，蓝山科技曾计划挂牌精选层并递交申报文件，华龙证券是其保荐机构。最终，证监会查明蓝山科技通过虚增银行存款、虚构销售业务、虚构研发支出、虚列运费支出等方式，虚增收入、资产和利润。

作为保荐机构，华龙证券被证监会指出存在关联关系核查未勤勉尽责等问题，公司被责令改正。2021年11月蓝山科技案处罚正式落地，公司被罚没450万元。此次处罚落地后，华龙证券的IPO不利影响得到消除。

从业绩来看，华龙证券2021年实现营业收入18.86亿元，同比下滑1.12%；归母净利润7.24亿元，同比增长46.67%，行业排名分别为第60位和第51位，均较上年下滑4个名次。

责任编辑：石秀珍 SF183