一周内监管三连：长江证券人员违规为何多发？可能与待遇有关

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一周内监管三连，这家券商人员违规为何多发？可能与待遇有关

来源： 券业行家

原创 券业点评

一周内监管三连，长江证券人员违规为何多发

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近来罕有官方公告的长江证券，却频频成为各地监管部门的“常客”。尤其是从8月7日到8月12日的一周内，三地证监局相继对长江证券的三名从业人员下发监管函。这是什么情况？

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公募基金营销经理炒股亏损三万

进入8月，行家在梳理券商监管信息时，有了意外的发现：

短短一个星期内，长江证券被三地证监局相继“点名”，而受到监管处罚的人员，均来自这家券商设于异地的分支机构。

首先来看看深圳证监局发布于8月7日的〔2020〕3号行政处罚决定书——

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据监管函披露，当事人何琳女士自2015年6月29日至2016年1月22日期间，在长江证券担任公募基金营销经理，属于依法不得买卖股票的证券从业人员。

就在正式入职前不久，她以本人身份和其母亲名义，在国泰君安分处两地的营业部开设了证券账户。自入职当日起，直到2015年11月27日的半年时间内，她暗中使用这两个证券账户买卖股票，合计成交金额167.85万元，亏损2.95万元。

如此炒股“成绩”，让行家不由得怀疑这位妹纸在职期间的表现了。

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协会信息显示，何琳于2016年初离开长江证券，2017年8月入职东吴证券，并在2019年的最后一天离职注销。更详细的信息来自伟海精英圈，其在长江证券任职于金融衍生产品部，而在东吴证券则是任职于研究所。但行家并未查到由其署名的公开研报。

虽然已经离开长江证券四年多，监管并未放弃“追责”。这不，深圳证监局表示，何琳的上述行为违反了2005年《证券法》的相关规定，因而责令其依法处理非法持有的股票，并处以五万元罚款。

投顾代客交易并承诺10%收益

与前述从业人员炒股亏掉自家本金不同，接下来这位从业人员，一番秘之操作，却让客户蒙受了损失。

8月11日，北京证监局发布监管函，对兰江私下接受客户委托买卖证券案进行了处罚。

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监管函显示，2015年7月2日至2018年6月30日，兰江在长江证券北京万柳东路营业部任职期间，与客户许某松签订《合作协议》，私下接受其委托买卖证券。

而这份拿不到台面上的《合作协议》约定，兰江以自有资金保证许某松账户本金安全，年化收益不低于10%；每半年结算一次，超过10%的收益归兰江所有，收益不足10%的部分由兰江以自有资金补足。

年化10%？？？

行家不由得想起，近期金融圈内热传的相（zhao）亲（pin）趣闻。

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都说艺高人胆大，行家不由得瞅了瞅这位男士的履历情况。

协会信息显示，兰江于2004年5月任职于大鹏证券，仅过了半年时间，2016年新年伊始，大鹏证券就接到了清算通知，很快便进入破产程序。而其经纪业务也由长江证券接管（参见券业行家《消失的券商》一文）。想必兰江正是因此机缘进入长江证券，并在北京万柳东路营业部任职。伟海精英圈显示，自2015年8月起，其在该营业部的职务为投资顾问。

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姑且不论这位男士的年貌情况，单看其炒股水平，恐怕完全不符合魔都丈母娘的要求。

监管函显示，2015年7月2日至2018年8月1日，兰江相继操作许某松普通证券账户、信用账户、股票期权账户进行交易，成交金额共计7，757.38万元，且交易最终亏损，未实际获利。

北京证监局指出，兰江代客交易的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”的规定。由于其积极配合调查工作，北京证监局对其给予警告，并处以10万元罚款。

从业近二十年“晚节不保”

继兰江之后，又一位由大鹏证券转到长江证券的仁兄，也犯了事。而他的情况有些复杂，大体相当于前面两位的合集。

8月12日，广东证监局以未修订的word文档披露了编号为〔2020〕13号的行政处罚决定书——

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监管函显示，当事人张伟文现年51岁，自2001年3月起入职长江证券广州天河北路营业部，2020年4月解约。在长江证券的任职长达近二十年，期间先后任开发部经理、营销主管等职。

从2015年6月18日至2019年6月11日的四年时间里，张伟文利用其母亲账户炒股，成交金额达1.08亿元；而其实战业绩不堪回首，在亏损118.44万元后彻底清仓。

在这起从业人员炒股案中，广东证监局的处罚来得并不迟，对其处以罚款8万元的监管措施。

事实上，早在今年4月，也就是张伟文离职之际，广东证监局已对其出具了警示函。

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据这份下发日期为4月17日的监管函披露，张伟文在长江证券广州天河路营业部任职期间，私下接受客户委托进行证券交易，并与客户约定分享投资收益。为此，广东证监局对其采取出具警示函的监管措施，并要求其认真学习有关法律法规，强化守法合规意识，做到依法合规执业。

巧合的是，协会和伟海精英数据显示，张伟文也出身大鹏证券。而大鹏证券当年GAME OVER的原因之一，正是挪用客户保证金达18亿元。

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行差踏错或因待遇问题

连续翻查了多份监管函之后，行家心生疑惑：长江证券也是TOP20的券商，为何从业人员近期频频被监管处罚？究竟是人性的扭曲，还是道德的沦丧？（划掉）

就在本周，行家所在的群内，出现了一张来自招聘网站的截图——

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行家注意到，长江证券上海分公司近期发布紧急招聘信息（不然也不会选择此类平台进行招聘），拟以15-20K的薪酬招聘工作经验3-5年的营业部总经理。

在《魔都券商遭劫》一文中，行家曾根据2019年年报数据，梳理过上海一地的券商势力分布。

长江证券设于上海的1家分公司和23家营业部，2019年度营业收入之和为2.41亿元，占当期公司总营收的3.43%；当期利润为1.21亿元，在总净利润中的占比高达5.20%。

这是否意味着，在魔都这一金融重地，即使盈利能力远超平均水平的区域，长江证券给营业部总经理的待遇，只能用省略号表示。

同样来自2019年年报的数据显示，长江证券的员工总薪酬为29.07亿元，折合人均年薪为48.58万元，折合月薪40，486元。而且，长江证券在解释“业务及管理费”项同比增幅较大时称，主要系本期“收入增加导致浮动职工薪酬、证券（期货）投资者保护（障）基金、信息费及会员年费等变动成本同比增加所致。”

此外，2019年度长江证券董监高成员合计薪酬为4，400.23万元，其中14位在公司领取薪酬的主要高管，平均年薪为314.17万元。

最新业绩或有明显下滑

再来说说长江证券最新业绩情况。

2019年报显示，长江证券的营业收入为70.33亿元，同比增长60.96%；归属于上市公司股东的净利润为16.66亿元，同比增幅高达547.66%。期末总资产为1，093.43亿元，净资产为279.65亿元，分别较上年末增长9.90%和5.34%。

未经审计的财报数据显示，2020年1-6月长江证券母公司营业收入为30.28亿元，同比下降18.14%；净利润为10.83亿元，同比降幅达33.16%，接近三分之一。

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长江证券2015-2020H1业绩对比，券业行家制图

数据来源：上市券商公告

而据媒体援引协会统计数据显示，2020年上半年133家券商营业收入合计为2，134.04亿元，同比增长19.26%；净利润为831.47亿元，同比增长24.73%。

如此看来，长江证券最新一期业绩堪忧。

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责任编辑：陈志杰