券商上半年自营收入成绩单：“炒股”最高赚百亿 中信证券夺魁

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自营业务越来越成为券商业绩增长的重要引擎。

根据39家A股上市券商半年报，上半年共有26家券商自营收入较去年同期增长，中信建投等3家券商自营收入同比增幅均超过100%。中信证券上半年自营收入超百亿元，红塔证券自营收入已占到公司总营收的六成以上。

此外，券商重仓股名单揭晓。Wind数据显示，截至二季度末，券商共出现在279家上市公司的前十大流通股东名单中，新进150家上市公司。从行业来看，二季度券商重仓股更偏爱计算机、通信和其他电子设备制造公司。

中信证券上半年自营收入超百亿元

根据券商2020年半年度报告，以“投资收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允价值变动净收益”的公式，初步计算各上市券商上半年自营收入状况。梳理如下：

上半年39家上市券商中，中信证券以117.95亿元自营收入高居第一，其收入规模甚至超过了大多数券商上半年的营业总收入，较去年同期增长逾64%。

海通证券、华泰证券上半年自营收入均超50亿元，同比增幅分别为0.02%和57.24%；广发证券、中信建投上半年自营收入均超过40亿元，同比增幅分别为22.96%、196.47%。国泰君安上半年自营收入合计40.65亿元位居第六位，但其较去年同期下滑了9.1%。

来源：Wind

从变动幅度来看，26家券商上半年自营收入同比增长。中信建投、南京证券、红塔证券上半年自营收入同比增幅均超过100%。

13家券商上半年自营收入同比下滑，光大证券、中泰证券等6家券商自营收入同比降幅均超过20%，太平洋上半年自营收入仅有0.96亿元，较上年同期下滑超过90%，其公允价值变动净收益由上年同期的5.60亿元变为-2.31亿元。

从自营收入占营业总收入比重来看，排名靠前的多数为中小券商。数据显示，红塔证券上半年自营收入合计15.10亿元，已占到同期营业总收入的61.48%；山西证券上半年自营收入也占据了公司营业总收入的半壁江山，其比重达55.10%。

来源：Wind

券商二季度新进150家上市公司

Wind数据显示，截至二季度末，券商出现在279家上市公司前十大流通股东名单中，其中新进150家上市公司。

以持仓市值来看，中信证券持有迈瑞医疗的市值为15.23亿元，排名第一；银河证券持有大华股份的市值为12亿元，排名第二；光大证券持有科大讯飞的市值为5.13亿元，排名第三。

来源：Wind

今年二季度中信证券共新进了39只个股，该部分持股流通总市值为51.79亿元。除迈瑞医疗外，持有的赢合科技、鱼跃医疗、金域医学、沪电股份等股票的市值也均超过2亿元。

华泰证券二季度新进了23只个股，包括当代文体、中国通号、光峰科技、燕麦科技、数字政通等。国泰君安二季度新进了10只个股，包括誉衡药业、中国神华、中国通号、有方科技等，其中持有誉衡药业的市值为3.39亿元。

中信建投作为上半年自营收入增幅最大的券商，二季度新进了12只个股，该部分持股市值合计13.8亿元；从持有个股看，其持有的鱼跃医疗的流通股市值为3.71亿元，持有盛和资源的流通股市值为2.76亿元。

从行业来看，券商新进计算机、通信和其他电子设备制造公司最多，其次是专用设备制造公司，此外，医药制造公司、软件和信息技术服务公司分别有16家、17家。

继续加强投研体系建设

上半年A股市场交投活跃，给券商自营业务带来丰厚收益。从券商半年报来看，多家自营收入增长明显的券商均表示在上半年业加强了风险控制。

中信证券表示，上半年公司股票自营业务加强对消费、医药、科技等重点行业的专项投研，聚焦优质成长企业，辅以严格的系统性风控措施，整体保持了稳健的业绩。在股指衍生品方面相关策略的开发和实践也取得进展，帮助投资组合有效地控制市场风险，降低业绩对市场单一方向变动的依赖。

红塔证券表示，上半年公司权益类证券及其衍生品投资方面，保持板块的多元化配置，及时调整投资策略，审慎配置资金，强化仓位管理，严格管理市场风险。固定收益类证券及其衍生品投资方面，配置上以优质债券作为主要方向，严格控制整体仓位和组合久期，严控信用风险和流动性风险。

对于下半年业务发展，中信证券表示将继续加强投研体系建设，深化产业基本面研究，灵活运用衍生品对投资组合进行更有效的风险管理，继续探索开发多策略投资系统，提升资本运用能力。

中信建投表示，公司将继续加强宏观经济研究和市场策略研究，深入研究行业，挖掘个股机会，进行板块配置，同时紧密跟踪上市公司动态，防范控制风险。同时，结合市场变化，灵活调整自营投资组合结构，提高业务的国际化和自动化水平。