万联证券再吃罚单:正在冲刺IPO IPO收证监会近万字反馈
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!
广东证监局9月28日发布关于对万联证券采取出具警示函措施的决定(下文称“决定”),称万联证券作为中钰科技时任主办券商,在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。
广东证监局责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施。
{image=1}
图片来源:中国证监会网站
万联证券正在冲刺IPO。根据招股书,公司近年来屡吃罚单。
未能勤勉尽责
新三板上市公司广东中钰科技股份有限公司(以下简称中钰科技或公司)因信息披露违法违规被广东证监局作出行政处罚。万联证券正是当时负责中钰科技持续督导工作的主办券商。
决定称,万联证券作为中钰科技时任主办券商,在对其信息披露文件进行事前审查、持续督导其规范履行信息披露义务和完善公司治理机制等过程中,未能勤勉尽责、严格履行法定职责,未能及时关注到公司上述违法违规行为并督促其采取有效措施予以整改,违反了《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第五十四条的规定。
根据《非上市公众公司监督管理办法》(证监会令第96号)第六十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监督管理措施,责令万联证券认真核查执业中存在的问题,制定切实可行的整改措施,并于收到决定书之日起30日内书面报告广东证监局。
IPO收证监会近万字反馈
在2019年6月递交IPO申请后,今年4月17日,万联证券收到了证监会的反馈意见。
{image=2}
图片来源:中国证监会网站
在这份近万字的反馈意见中,证监会就万联证券规范性、信息披露以及财务会计资料相关三方面内容,提出了32个问题,涉及万联证券的股权、关联交易、扣非净利润下滑以及经纪、投行、资管、自营、信用等主要业务的情况。
万联证券是广州市属全资国有证券公司,于2001年8月23日经中国证监会批准设立,现有注册资本59.54亿元。公司总部设在广州市,扎根珠三角,在全国主要省份、直辖市及经济活跃的城市均设立了分支机构,形成了以华南为中心、辐射全国的营业网点布局。
如果成功IPO,万联证券将成为继广发证券之后注册地位于广州的又一家上市券商。
2018年,万联证券净利润行业排名第39位,总资产、净资产则排名47、43位,是典型的“中小券商”。
{image=3}
图片来源:万联证券招股说明书(申报稿)
屡吃罚单
万联证券招股书(申报稿)披露了公司近三年违法违规行为及接受处罚的情况。
万联证券近年违法违规行为及接受处罚情况
{image=4}
资料来源:万联证券招股说明书(申报稿)
此外,2019年8月,因在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷,万联证券被广东证监管局出具警示函。
责任编辑:陈志杰
半日万亿成交冲击:头部券商宕机传言四起 实情如何?
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!来源:财联社记者覃泽俊周一A股半日突破万亿成交,火爆的行情下券商交易系统宕机的传闻四起。网上各类传闻中,中招券商不少,其中提到包括上海、深圳、江苏等地均有券商交易系统出现问题,记者第一时间向有宕机传闻的券商了解情况,多家券商给出回应,一般来说,仅少数客户的部分查询功能出现回应超时的情况,交易端未出现异常。0000破产重整的华晨集团遭证监会立案调查 还牵出招商证券
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!中国财富帮毛超今年的冬天,对华晨集团来说注定有些寒冷。自华晨集团债务违约以来,华晨集团、债权人、中介机构、监管部门、法院等多方“忙”得不可开交。11月20日,在华晨集团宣布破产重整后,监管部门发起了立案调查。证监会、上交所出具警示函0007市场需求升级、核心模式生变 券商研究所如何突围
投资研报【主力资金】1只锂电大牛股被游资轮番接力爆炒!新“妖王”横空出世(附机构推荐这些股)科技股再度燃爆A股:当下科技板块如何布局?三大硬核黄金赛道受益股曝光(名单)【硬核研报】PCB中最具成长性的产品被找出!苹果公司已成最大需求方?下游高景气打开行业增量空间,这些积极扩产的龙头公司业绩即将爆发(名单)0000独家|光大原宏观首席张文朗已入职中金 而易峘或加盟华泰
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!8月31日消息,从知情人士处获悉,光大证券原首席宏观分析师张文朗(金麒麟分析师)已经入职中金公司,担任首席宏观分析师;而中金公司原首席宏观分析师,也是研究部董事总经理的易峘,则可能加盟华泰证券任职首席经济学家。000105光大证券旗下子公司人事调整 光大资本、光大保德信迎新董事长
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!光大证券旗下子公司人事大调整!光大资本、光大保德信迎新任董事长,多个人事任命同时下达来源:财联社财联社(上海,记者刘超凤)讯,光大证券子公司光大资本、光大保德信基金发生多项人事变动。据财联社记者获悉,光大证券资产经营部总经理张生山兼任光大资本董事长,光大资本副总经理郭永洁升任总经理,相关任命昨日已经下达。0004