首家外资独资券商来了？高盛启动收购高盛高华100%股权程序

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中国证券报记者12月8日从高盛获悉，高盛已启动收购合资公司高盛高华100%股权的程序。高盛的中国战略计划曾概述，未来将拥有中国公司100%的所有权，加强现有业务，扩大现有市场以及人才、技术投资。

今年3月27日，高盛宣布，其在高盛高华的持股比例从33%增至51%。

外资券商股比限制放开速度加快背景下，证监会已核准多家外资控股的证券公司。分析人士认为，证券业加快对外开放，将倒逼国内金融机构改革和创新。

高盛启动收购高盛高华100%股权程序

高盛高华证券有限责任公司董事长范翔8日在接受中国证券报记者采访时表示，完成100%控股后，将与高盛全球优势业务相融合，除了主打的投行业务外，投资、资管业务以及个人财富板块都是未来中国市场发展的重点方向。

范翔表示，国际投行进入中国市场后，将促进券商行业的竞争合作，相互间将取长补短。

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高盛亚太区（除日本外）联席总裁李廉（Todd Leland） 今年3月在谈到获准事项时说：“这是我们在华业务发展的重要里程碑。获得多数股权后我们可以着手准备重组在华业务的实体结构。我们将寻求尽快把所有在北京高华证券运营的业务及管理部门迁移整合为单一公司实体——高盛高华。同时，我们也将寻求尽早实现100%的所有权。”

20多年来，高盛一直积极参与中国资本市场。根据Dealogic的数据，2004年至今，高盛在股票和股票相关发行排名处于行业首位。

高盛高华成立于2004年，是高盛与在同年成立的北京高华证券有限责任公司的合资企业。

高盛集团有限公司是世界领先的投资银行、证券和投资管理公司，为企业、金融机构、政府、个人等各领域的众多客户提供一系列金融服务。公司成立于1869年，总部设在纽约，在世界主要的金融中心均设有分支机构。

“高盛在中国的发展已经有几十年的时间，很高兴看到我们的业务获得了突飞猛进的增长，我们希望最终在华合资券商持股比例增至100%。”高盛董事长兼首席执行官苏德巍2019年底在“巾帼圆梦”计划影响力报告发布会期间表示，高盛的中国团队已提出了一个五年期的商业计划，致力于在中国中长期发展业务。

苏德巍进一步指出，如果上述五年期商业计划能够顺利实施，高盛将计划在未来五年内大幅增加在中国的资本投资。“目前，高盛高华的员工绝大多数来自于中国本土，未来也将主要从中国招纳雇员，也会有高盛总部人员来华短期办公。”

“中国资本市场正在放宽市场准入门槛，其中科创板试点注册制对中国资本市场发展至关重要。资本市场改革会创造更好的资本形成机制，便利国内外投资者参与。”苏德巍早前表示。

苏德巍认为，中国经济长期向好，能够为投资者提供富有竞争力的回报。“投资任何股市都是长期行为。中国是全球经济的重要组成部分，忽略短期波动，长期投资将能收到很好的回报。”

加快推进高水平双向开放

秉持开放理念，资本市场高水平双向开放加快推进。

继2019年沪伦通业务开通、QFII和RQFII投资额度限制被取消、A股和中国债券被国际主流指数公司纳入或提高纳入权重后，证监会2020年3月13日表示，自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制，符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。这意味着外资券商持股比例可至100%。

9月25日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》，QFII、RQFII准入门槛降低，投资范围扩大。

分析人士指出，提前放开外资持股占比限制，既有利于不断深化资本市场对外开放，也有助于促进良性竞争，提高金融机构的服务水平。

政策利好下，外资开拓中国证券市场的热度持续升温。

2018年12月，瑞银增持其投资银行业务平台——瑞银证券股权至51%，成为首家通过增持内地合资券商股权以实现控股的外资金融机构。

2019年3月，证监会核准设立摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司。

2020年3月，证监会核准高盛集团控股高盛高华证券（占股权51%），核准摩根士丹利控股摩根士丹利华鑫证券（占股权51%），两家合资券商成为外资控股券商。

2020年4月14日，中国证监会作出《关于核准瑞信方正证券有限责任公司变更控股股东的批复》，核准公司增加和变更注册资本，核准瑞士信贷银行股份有限公司（Credit Suisse AG）成为公司主要股东、控股股东；核准瑞信集团股份有限公司（Credit Suisse Group AG）成为公司实际控制人。

2020年8月，证监会发布公告，核准设立大和证券（中国）有限责任公司，注册地为北京市，注册资本为人民币10亿元。同月，证监会发布公告，核准设立星展证券（中国）有限公司，注册地为上海市，注册资本为人民币15亿元。

此外，多家国外银行曾表示，有意在中国设立全资或独资券商，进军中国证券市场。证监会10月10日接收了渣打银行（香港）有限公司的《证券公司设立审批》。

另据证监会12月4日公布的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》，共有19家券商排队申请设立，其中包括方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券、青岛意才证券等多家合资券商。

责任编辑：张熠