撤销营业部用PS蒙混证监会 国盛证券栽了

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PS蒙混证监会，这家券商栽了

券业行家

对行家来说，整理监管信息，不啻为“娱乐”活动。

原因嘛，那些被监管点名的当事人，没有最“奇葩”，只有更“奇葩”。

这不，刚刚过去的周末，行家瞥到某家券商的“故事”（划掉，“事故”），就发出了杠铃般的笑声。

咋回事？

撤销营业部用到“修图”技能

近期，广西证监局连发两份监管函，“点名”国盛证券广西分公司的报送材料“弄虚作假”。

为何这么说？

行家看了看事情的起因，也是颇为离奇。

原来，此前国盛证券指示广西分公司撤销梧州西堤三路证券营业部。而这家营业部却没有按照规程，拆除相应的招牌和标识，反而打起了ps的主意。

于是乎，黄阳充分发挥了其修图技能，将营业场所现场照片篡改后，由李华才向国盛证券报送。该营业部负责人赖有文，在知悉上述违规问题后，也未按规定主动及时向公司合规负责人报告。

被蒙在鼓里的国盛证券，在今年6月22日向广西证监局报送了《关于梧州西堤三路证券营业部撤销实施完成情况的备案报告》（国盛字〔2020〕399号）。

然而，这一系列让人“窒息”的操作，并没有瞒过监管方面的眼睛。

广西证监局很快就发现，这份报送材料与实际情况不符。

连累分公司老总一起受罚

关于虚假报送，证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）》第六十九条有明确规定：

“证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。”

时隔数月，广西证监局做出了两条监管处罚。

首先是国盛证券广西分公司，被采取采取责令改正的监管措施。要求其在收到本决定之日起30日内予以改正，并向广西证监局提交书面报告。

从动手ps的责任人，到“闭着眼睛”上报的经办人，再到这家被撤销营业部的负责人——三名直接责任人员均被监管警示，自不消说。

而国盛证券广西分公司负责人，也因为负有领导责任，而收到了监管函。你说这是不是有点冤呢？

国盛证券最新动态

作为一家总部位于江西的券商，此前行家曾对其背景和业绩进行过梳理。（戳这里>>）

截至2019年度，国盛证券共有分支机构263家，其中分公司21家；证券营业部242家。在广西省内，国盛证券共有1家分公司和7家营业部，而这家被撤销的营业部，也位列其中。

协会券商中期业绩数据显示，国盛证券上半年营业收入为8.29亿元，市占率为3.89‰，在百家券商中位列第55；而在2019年，其排名为第45位。净利润为1.38亿元，市占率仅为1.65‰，排名从2019年的59位下滑至70位。

从主要业务来看，国盛证券经纪业务收入4.01亿元，信用业务收入2.63亿元，其余业务均未入围TOP50。

而这家券商母公司国盛金控（维权），为数不多的高管，将“文斗”演变为法庭相见，那又是另一个故事了。

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责任编辑：逯文云