浙商证券重庆分公司老总竟在酒店兼职:罚单来了 违规兼职还有这些花样
投资研报
【王牌研报】不要被表象迷惑,原材料涨价真正的赢家和输家曝光!这家公司突破成长瓶颈,晋升行业新贵(名单)
【硬核研报】医疗器械黑马连续5个季度净利润翻倍!家用医疗设备市场突破1500亿,人口老龄化背景下,健康物联网龙头迎来黄金十年
【硬核研报】国产光刻胶王者市值仅70亿?受益半导体核心材料国产替代加速,本土微电子化学品龙头三大业务将全面起爆
【碳中和每日动态】长城与中石化签署氢能战略合作协议;晶澳与大全签7.82万吨多晶硅采购合同;原材料涨价致美国光伏股暴跌,最多跌超40%>>
大跌眼镜!这家券商分公司老总竟在酒店兼职,罚单来了!违规兼职还有这些花样…
券商从业人员违规兼职又出新花样!
日前,重庆证监局公布的4张罚单,将两宗券商分支机构负责人在外兼职的案件公之于众。其中,浙商证券重庆分公司负责人陈某在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,还担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。
券商分公司负责人竟担任酒店总经理
近日,重庆证监局公布了4项行政监管措施,内容同为证券公司从业人员违规在外从事兼职。浙商证券重庆分公司负责人陈某和申万宏源证券重庆分公司负责人王某,在任职期间在其他营利性机构兼职。两家相应券商及两位相关个人被采取行政监管措施。
{image=1}
重庆证监局的监管信息显示,王某在担任申万宏源证券重庆分公司负责人期间,担任重庆钰鑫实业集团有限责任公司独立董事、重庆渝富控股集团有限公司外部董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。
{image=2}
相对于王某,陈某的兼职有些超乎预料。作为金融企业的领导,其兼职却一门心思奔向了酒店行业。
其在担任浙商证券重庆分公司负责人期间,担任重庆佰富江景度假酒店有限公司经理。
重庆证监局指出,王某和陈某的行为都违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第六十三条的规定,决定对二人采取出具警示函的行政监管措施。
证券行业从业人员在外兼职一直在监管重点关注之下。根据相关规定,证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。
证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职的,不受上述限制,但应当遵守中国证监会有关规定。
违规兼职屡见不鲜
事实上,由于券商分支机构负责人等在当地往往具有一定的社会影响力,在调动资源方面具有一定优势,往往会利用优势在外兼职谋取利益。
不久之前,广东证监局披露,经查,五矿证券陈某在担任该公司广州华夏路证券营业部负责人期间存在从事其他经营性活动的行为。因此广东证监局对陈权采取出具警示函措施。
事实上,一些违规兼职不仅仅是占据了券商人员的时间精力,其背后还往往隐藏着一些隐性风险,比如很多券商人员在外兼职从事私募等业务,给券商合规部门带来严峻挑战。
2019年8月27日,上海监管局发布了行政监管措施决定书显示,华林证券对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢某为未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等违规问题,反映出公司内部控制不完善。
卢某为在外注册的公司一度高达11家,其中多家“碰瓷”其曾经任职的兴业证券,甚至有一家公司直接命名为兴业基金管理(北京)有限公司,但是实际上公司与兴业证券毫无关联。
此外,安徽证监局2019年底曾经披露,王某利此前在国元证券研究中心担任研究总监期间,存在担任上海昌兴股权投资基金管理有限公司(简称“上海昌兴”)投资总监和上海有谱投资管理有限公司(简称“上海有谱”)法定代表人、控股上海有谱的情况。
安徽证监局指出,上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条的有关规定——证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动,安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
责任编辑:逯文云
又一家外资控股券商落地 瑞信方正
业绩排名经毕马威华振会计师事务所审计后的财务报告显示:2019年度,瑞信证券实现营业收入15,并成为瑞信方正的控股股东。投行女将正式挂帅在完成正式控股的同时,瑞信中国区副主席、瑞信方正现任董事胡知鸷女士,助您挖掘潜力主题机会!2015年3月,北京证监局批准瑞信方正增加证券经纪业务(限前海地区)。此前,她曾任瑞信中国投行部主管、董事总经理等职。同年8月,证监会批准换发经营证券业务许可证。0000完善对券商及其人员扣分规则 券商分类监管将有变
现行规则第二十九条中,证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件。而在征求意见稿中,删去了“新设营业网点”。这意味着,未来券商分类评价结果将不再影响券商新设营业部。来源:周到时隔三年,证券公司分类监管规定又将大修。0000券商研究排名出炉:前五格局稳固 中小券商黑马涌现
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!上海证券报随着公募基金2020年半年报披露完毕,券商研究佣金排名也浮出水面。中信证券、长江证券、中信建投、招商证券和广发证券继续占据前五。排名前十的券商中,兴业证券相较去年底进步了5名,排名第八;中泰证券进步了4名,排名第六;申万宏源提升两个位次,排名第七。光大证券则下滑了5名,跌出前十。00002020年券商分类结果出炉:32家升级25家降级 国融证券连升5级
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!证监会8月26日公布了2020年证券公司分类结果。今年共有98家券商参与分类评级。统计发现,评级上升的有32家,下降的有25家,39家保持不变。0001银河证券罗黎明:基金市场为财富管理奠定了非常好的基础
炒股就看锤子财富,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!探索科技赋能新方向,聚焦财富管理新跨越!由新浪财经主办的券商财富管理创新峰会暨第七届券商APP风云榜盛典正式启幕。新的一年,券商如何利用金融科技提高投资效率?如何利用线上优势赋能券商业务?带着思考与期许,新浪财经力邀业内大咖共聚云端,共话金融科技赋能证券行业新潜能。0000