券商高管“退而不休” 起诉老东家国都证券讨薪

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券商高管“退而不休”，起诉老东家讨薪，结果令人……

来源： 券业行家

原创 券业点评

在“卷”字当头的当下，讨薪的券业民工并不少见。但堂堂券商高管，光荣退休后，追着老东家讨薪，行家还是第一次看到。

退休高管对簿公堂

近期，裁判文书网披露了一起涉及券商的劳动争议案。

案件的双方，分别是常喆（zhé）和新三板挂牌的国都证券（NEEQ：870488）。

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恐怕很多人没有意识到，当事人常喆的身份颇有些特殊——退休之前，他是国都证券的总经理！而他与国都证券的渊源，可以追溯到二十年前。

2001年12月，时年45岁的常喆在当时的“国都证券股份有限公司”担任副总经理。其后，他主导创立了中欧基金，自2006年7月至2009年12月期间担任中欧基金董事长。

2010年1月，常喆回到国都证券，历任副总经理、总经理、董事；自2015年6月起，他担任国都证券第一届董事会董事兼总经理。

2017年3月，他见证了国都证券挂牌新三板的重大事项。同年7月，常喆本拟退休，国都证券却因时任董事长“失踪”而遇到困难。为此，他“临危受命”，接受返聘，继续担任总经理。

2018年6月，常喆正式宣布退休，辞去国都证券董事、总经理职务。

虽然离开了国都证券，这位券业老将，依然“退而不休”。这不，为了讨要任职期间被“拖欠”的多达近700万元的绩效奖金，他将老东家告上了法庭。

管窥友商薪酬体系

正如行家此前收到的反馈，券业人士对“友商”的薪酬体系兴趣度极高。

为此，行家根据国都证券年报和前述判决书，获取了第一手的信息。

据初步判断，国都证券的薪酬包括固定部分和浮动工资部分，后者又包括三种形式——个人绩效奖金、部门绩效奖金、公司年终奖金。作为高管适用“公司年终奖金”，亦即“绩效奖金”。递延支付的比例如下：当年的绩效奖金，在次年支付60%，剩余40%递延三年等额支付。

从法院认可的金额来看，常喆在2015年的绩效奖金高达540万元（税前，下同），2016年度绩效奖金为400万元，2017年度为407万元。

据国都证券年报：2016年，8位高管的税后薪酬合计为1，656.59万元，折合人均207.07万元。2017年，高管仍是8名，税后薪酬锐减至914.22万元，折合人均114.28万元。而在2018-2020的三年间，高管人均税后薪酬仍未超过2016年水平。

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行家翻了翻与国都证券体量接近的上市券商年报，总经理一职的薪酬普遍不高。而时任国都证券总经理的常喆，其薪酬明显高于行业平均水平。

行家不由得猜测，这是否是国都证券有意“赖账”的原因呢？

任内曾获高度评价

庭审过程中，常喆列出了一组数据，证明其对薪酬的诉求合情合理。

2017年，常喆分管的证券投资总部完成全年预算的208.21%，占公司营业收入的48.53%，超过行业31.68%；其中证券投资业务收入6.73亿，同比增长233.28%。……净利润排名在行业经审计的98家券商中排名第33位，创历史最高名次。

本案先后经北京市东城区人民法院一审、北京市第二中级人民法院二审，均对前述陈述予以认可。

而本案的关键证据，却来自国都证券发布的公告和年报。

2018年6月5日，国都证券召开的第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于同意常喆先生辞去公司总经理等职务的议案》，其中认定“常喆在担任公司总经理等职务期间，认真负责、忠于职守、超期服役，为公司经营发展作出了贡献。”

同时，国都证券董事会决议通过的《2017年年度报告》中亦认定，“2017年常喆任总经理期间，公司管理层在董事会的领导下，加强风险防范，依法合规经营，顺应市场发展趋势对相关业务做出适应调整，积聚公司合力，深挖内潜，带领全体员工努力完成全年工作，实现了营收和净利润正增长，为国都证券嬴得净利润7.4亿元。”

一审法院认定，国都证券对常喆任公司总经理履职期间取得的成绩作出了肯定。并据此判决，国都证券支付常喆2015年度高管奖金2019年递延未支付部分72万元；2016年度高管奖金在2018年-2020年内递延未支付部分160万元；2017年度高管奖金407万元。

其后，国都证券向北京二中院上诉，但二审依然维持原判。

定增计划重获通过

作为秉持公正立场的第三方，行家无意介入当事人的恩怨。让行家感兴趣的是，国都证券近期的一项举措。

2020年，为满足新三板创新层挂牌条件，国都证券曾出台了定向增发股票的预案，拟向不超过35名新增投资者募资25亿元。

然而，在2020年12月召开的2020年第一次临时股东大会上，这一提案遭到否决，原因是未能获有效表决权三分之二多数同意。

从投票结果来看，同意股数31.22亿股，占62.94%；反对股数13.89亿股，占28.02%，弃权票占9.04%。其中，中小股东贡献了13.74亿股同意票，而多达13.35亿股的反对票来自大股东。

时隔半年，国都证券再度出台了定增预案，拟募资金额依然是25亿元，发行对象为不超过200名老股东。

2021年6月11日，国都证券2020年度股东大会表决通过了这一定增预案。从投票结果来看，本次表决的同意股数38.45亿股，占74.13%；反对股数13.42亿股，占25.87%。

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责任编辑：杨红卜