券业文化建设首次放榜：12家券商闯入A类 头部机构爆冷入B类有何影响？

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原标题：重磅！券业文化建设首次放榜，12家券商闯入A类，也有头部机构爆冷入B类，有何影响？

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2020年毫无疑问是证券行业文化建设大年，各家做得如何？且看中证协刚刚通报的最终评估结果！

7月3日，中国证券业协会发布2020年度证券公司文化建设实践评估结果，由于结果仅在行业该协会会员系统通报，各家除了自身对整体情况并不了解。但经过券商中国记者多方了解，最终还是拿到了获评A类和B类结果全名单。

其中，中信证券、华泰证券、国泰君安证券等12家获评证券公司文化建设实践A类；招商证券、长江证券和中信建投等22家获评证券公司文化建设实践B类，其余不少券商获评C类。

值得一提的是，文化建设实践评估结果并不务虚，最终的结果还和证券公司分类评级直接挂钩。此前，根据通知，中证协将根据证券公司文化建设实践评估结果，提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议并报送证监会机构部。

中证协表示，下一阶段，该协会将在总结经验的基础上，进一步完善评估工作，推动证券公司“补短板、强弱项”，不断提升公司文化“软实力”。

12家券商荣摘A类，多家中型券商位列其中

仅次于券商分类监管评级，中国证券行业协会（简称“中证协”）公布的证券公司文化建设实践评估结果，令券业人士直呼竞争激烈。

券商中国记者从多家券商获悉名单发现，此次文化建设实践评估和是否头部关系并不大，头部券商并一定能拿到A类，而非头部也并非拿不了A类。这不，A类名单中就有多家中型券商“逆袭”上榜，而有些头部券商滑落至B类。

根据券商中国记者的梳理，此次证券公司文化建设实践评估结果获得A类的共12家，分别为：南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

获评B类的证券公司共22家，分别为：招商证券、长江证券、长城证券、西南证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国开证券、国信证券、国海证券、中泰证券、中信建投、财达证券、财信证券、财通证券、山西证券、银河证券、华西证券、华龙证券、华鑫证券、华安证券和华福证券。

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“整体而言，这次文化建设评估结果并没有特别爆冷，与分类评价有相似之处，但竞争确实激烈。”某家获评C类结果的券商人士对记者表示。

中证协公告，参与此次评估的证券公司共102家，其中，评估结果为A类的公司12家，B类公司22家，占比约30%。

据悉，此次评估是中证协组织的全行业首次文化建设评估，于今年6月1日启动，整个评价过程从开始到结束可谓行动时间短、任务重。

中证协表示，证券行业文化建设评估是为全面推进和提高行业文化建设的需要，对证券公司2020年度文化建设实践情况进行的综合性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观以及文化建设实践现状。

文化建设结果或与分类评价挂钩

近年来，证券行业文化建设备受重视，成为证券行业长期稳健发展的内在要求，而券商文化建设实践评估结果可能与券商分类评价直接挂钩。

今年6月1日，中国证券业协会启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作，整个证券行业纷纷加入，进行了一个多月券商文化建设评估报送复核工作。

据了解，文化建设评估指标分为三个方面：

一是基础评估指标，包括公司文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导四项，基础评估设定基准分为6分；

二是加分事项，包括证券公司文化保障措施及建设成效、推动行业文化建设两个方面；

三是扣分事项，未按时完成自评工作、未如实提供有关信息和资料、未公示文化建设相关文件及年度报告、道德标兵推荐展示工作组组织不力、无故拒绝参与协会文化建设专项工作或薪酬激励过于激进的，将扣分。

中证协在相关附件中提及评估指标包括25项基础指标、12项加分项、6项扣分项。最终，文化实践评估得分=基础评估基准分-基础评估扣分总分值+加分事项总分值-扣分事项总分值。

评估结果分为A、B、C、D四类。A类代表文化建设水平在行业内最高，在业务开展中能够践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观，文化建设能较好地与公司治理、发展战略、发展方式、行为规范相融合。而D类则是不重视文化建设工作，券商文化建设工作存在重大问题或缺陷。

6月22日，各家券商收到中证协下发的文化建设实践初评结果，并收到一份《复核说明》，《复核说明》包含三大类型，即加分事项（文化建设保障措施及建设成效）、加分事项（推动行业文化建设）、扣分事项。

根据评估流程，券商在获悉初步评估结果可进行申诉，接下来中证协组成评审专家小组研究处理评估工作中的重大、疑难问题，经专家小组评审后形成最终评估结果。

此次7月3日中证协发布的文化建设实践评估结果，应为最终评估结果。

据了解，评估结果确定后，中证协将根据证券公司文化建设实践评估结果，提出证券公司分类监管评价企业文化建设情况专项加分建议，最终加分情况由证监会机构部决定。

责任编辑：张熠