开源证券董事长李刚：厚积薄发 打造北交所市场特色鲜明一流券商

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日前，开源证券股份有限公司（简称“开源证券”）党委书记、董事长、总经理李刚在接受中国证券报记者专访时表示，开源证券长期致力于服务实体经济，战略发展新三板业务。北交所宣告设立后，公司高度重视并迅速做出布局调整，在北交所业务方面进一步加强战略投入，努力构建高效联动的一体化综合服务体系。

在李刚看来，北交所设立后，创新型中小企业正迎来实现跨越式发展的宝贵历史机遇；对券商来说，同样是实现全方位发展的重要历史机遇，开源证券持续看好新三板市场和北交所未来发展的长期价值。开源证券将一如既往扎根新三板，坚守服务中小企业的初心，全力打造成为一家在北交所市场具有鲜明特色的一流券商。

积极布局加强战略投入

推荐挂牌企业数量连续三年排名行业第一，持续督导公司数量位居全行业第一，做市股票数量排名第一，连续三个季度执业质量行业第一。在诸多第一背后，是开源证券在新三板市场多年的耕耘和积淀。李刚表示，在北交所宣告设立后，公司高度重视并迅速做出布局调整，在持续将新三板业务作为公司战略的基础上，在北交所业务方面进一步加强战略投入，快速高效地组织人力、资源应对新增的市场需求。

“一是持续加大市场投入，统筹调动投行、研究、自营、经纪、运营及金融科技等各个条线，在人力、资金、内控等各方面加大投入力度，加强部门之间的联动与协同，聚力发展北交所业务，服务更多中小企业、专精特新企业登陆北交所。二是加速专业人才引进，在质控人员、北交所业务人员引进方面加大投入，引导、鼓励更多有专业素养、有业务经验、有职业理想的优秀人才参与到北交所的相关业务当中。三是利用好分支机构属地化的优势，做好对于地方政府和各地企业的宣传和推广工作。四是大力拓展专业投资者队伍，加大投资者教育和宣传，推动有专业能力、有投资热情的投资者参与北交所交易的投资。”李刚表示。

李刚介绍，对于与北交所业务相关的标的，开源证券在获悉设立北交所消息后便迅速行动，对公司服务的优质标的进行全面梳理，并针对性地提供新政解读服务；对于前期已摘牌的公司和储备中的拟挂牌新三板公司，开源证券为企业提供了登陆资本市场的个性化解决方案。

重要历史机遇不容错过

就首批登陆北交所的上市企业而言，除了新完成发行的企业，还有相当一部分是由新三板精选层企业平移而来。在李刚看来，“整体上北交所首批企业具有一定投资价值。投资价值主要包括两方面：一是北交所前期数量较少，具有稀缺性投资价值；二是成长性投资价值，中小企业相对来说基数低，在企业的成长周期中更早，未来的快速增长能力带来的投资机会更多。”

对券商来说，李刚认为北交所的设立为券商实现全方位发展提供了重要历史机遇。“一方面，北交所设立带来了资本市场业务的扩容。北交所总体将平移精选层各项基础制度，承接新三板行之有效的制度、机制，加大对中小企业融资支持。北交所在交易机制和上市发行制度上不断完善，有望显著提升中小企业直接融资比例，同时带来资本市场扩容，利好证券行业经纪、投行、自营、直投等多项业务。另一方面，北交所的设立更加利好中小券商发展特色化投行业务。北交所针对中小企业而设，前期布局中小企业的券商具备北交所业务的先发优势，依靠丰厚的基础层、创新层储备形成优质企业输送模式，抓住弯道超车机会，实现多元业务结构，打造具有特色路线的投行业务。”他说。

坚守服务初心全面发力

谈及北交所开市后公司未来布局规划，李刚表示，作为一家有着战略耐性和战略定力的特色券商，开源证券重视北交所带来的业务机会，持续看好新三板市场和北交所未来发展的长期价值。立足于挂牌、督导、做市、北交所保荐等基础，加强企业上市的保荐力量，增强对新三板及北交所市场的研究力度，发力再融资、并购重组等业务，加大资金投入。

据李刚介绍，未来在业务发展方面，开源证券将紧跟国家政策导向，增强服务创新型中小企业的针对性，加强北交所上市公司的保荐力量，保荐高质量、有特色的企业登陆北交所。同时也要加大优质企业在新三板创新层、基础层的挂牌力度，为未来市场高质量发展引入更多源头活水。

在研究方面，开源证券研究所将加大对新三板及北交所市场的研究力度，深入挖掘北交所市场价值和新三板优质企业价值。在资金投入方面，开源证券一方面将加大做市资金投入，为提升北交所股票交易活跃度与市场稳定性做出努力；另一方面加大自有资金投入，增加对创新型中小企业直接投资，大力推动股权投资，投早、投长、投硬科技，当好科技创新“助推器”，在新三板改革大潮中与广大创新型中小企业共同成长，为中国经济的高质量发展贡献“开源”力量。

■ 资料链接

开源证券长期致力于服务实体经济，服务中小企业，深耕新三板，战略发展新三板业务。

截至目前，开源证券新三板推荐挂牌企业数量连续三年排名行业第一；持续督导公司超过600家，位居全行业第一名；同时今年前三季度执业质量也位居行业第一；做市业务方面，开源证券做市股票数量95家，数量排名第一。精选层保荐业务方面，开源证券已成功保荐5家精选层企业，该5家企业将成为北交所第一批上市公司；同时，开源证券尚有5家在审企业，保荐及在审企业数量均居行业前列。公开数据显示，从各地证监局申报精选层辅导的企业来看，由开源证券出任督导券商的数量也位居行业第一名，为后期开展北交所业务奠定了良好的基础。

目前开源证券在华北、华东、华南及西部地区均设立了业务团队，最近一年挂牌项目立项50余家，具备良好的团队基础，拥有丰厚的业务储备。

责任编辑：雷玮