证监会公布一批投行业务罚单 这些券商和保荐代表人被罚

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“穿新鞋走老路”，多家券商及保荐代表人被罚！

8月6日晚间，证监会网站集中公布12条投行业务违规处罚信息，包括10条行政监管类信息、2条自律监管类信息。

来源：证监会网站

其中，安信证券、第一创业、东北证券、华西证券、宏信证券、海通证券、国金证券均被点名；另有14名保荐代表人被采取行政监管类措施。从处罚原因来看，大多与债市违规、投行业务违规有关。

近期，监管部门持续加大对问题发行人和中介机构的发现和查处力度，推动形成各主体归位尽责的良性市场秩序。

债市违规案例多

12条投行业务违规处罚信息中，债市违规行为处罚案例明显增加。

安信证券及保荐代表人田士超、郭明新在保荐东方日升向不特定对象发行可转换公司债券项目过程中，存在“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形，证监会决定对安信证券出具警示函；对田士超、郭明新出具警示函并同时采取三个月内（2021年 6月18日至2021年9月17日）不接受其出具的发行证券专项文件的监管措施，在此期间，中止审查由上述当事人出具的发行证券专项文件。

因山东如意科技集团有限公司2020年年度报告存在以下问题：未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项；东北证券作为受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责，山东证监局决定对东北证券采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。

张燚、孙远航作为牧原股份公开发行可转换公司债券的保荐代表人，于2021年3月15日在有媒体对公司部分财务指标和关联交易等事项提出质疑、被深交所问询并要求核查说明的情况下，向证监会提交了牧原股份启动发行可转债相关材料，并出具书面意见，表示牧原股份不存在影响发行上市和投资者判断的重大事项。证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

此外，华西证券、宏信证券等机构也因存在尽职调查不充分、未勤勉尽责等情形，被监管部门出具警示函。

IPO项目违规时有发生

12条投行业务违规处罚信息中，也有首发上市的案例，比如，未及时报告、披露发行人及其董事长涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响；对招股说明书披露发明专利数量不准确等。新股常态化发行背景下，试图蒙混过关没有可能。

第一创业证券承销保荐有限责任公司及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，在提交的保荐工作报告等材料中，未及时报告、披露发行人及其董事长蔡祖明涉嫌行贿的行为及该事项对发行人的影响。证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

国金证券股份有限公司及李维嘉、李超在保荐上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发行人取得发明专利数量存在矛盾未予充分关注。证监会决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

四川证监局在现场检查中发现华西证券存在多项问题。其中，投资银行类业务内部控制不完善，在广东南方新媒体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目中，存在部分对外提交、报送、披露的文件未严格履行内核程序的情况。

此外，海通证券收到两份警示函。海通证券及李明嘉、朱文杰在保荐星光农机股份有限公司申请非公开发行股票过程中，因发行人于2021年2月1日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象浙江绿脉怡城科技发展有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告中载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致，被采取出具警示函监管措施。

海通证券及江煌、张舒在保荐浙江方正电机股份有限公司申请非公开发行股票过程中，因发行人于2021年1月 11日报送的非公开发行股票申请文件中，发行预案披露的认购对象卓越汽车有限公司的间接股东中车城市交通有限公司股权结构，与发行保荐工作报告载明的中车城市交通有限公司股权结构不一致，被采取出具警示函监管措施。

两宗自律监管类案例被曝光

12条投行业务违规处罚信息中，证监会网站披露了两宗自律监管类案例。

安信证券及保荐代表人田士超、郭明新在保荐东方日升向不特定对象发行可转换公司债券项目过程中，出具的承诺函不真实、不准确，与发行人实际情况严重不符；且未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见。最终，发行人因可能不符合发行条件终止发行并撤回申请，导致启动应急退款流程，涉及退款的投资者达99.64万人，退款本息32.85亿元，影响投资者面广、市场影响恶劣。

深交所决定对安信证券给予通报批评的处分；对安信证券保荐代表人田士超、郭明新给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

深交所强调，安信证券及田士超、郭明新应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，认真履行保荐承销机构和保荐代表人的职责，切实提高执业质量，保证所出具的文件真实、准确、完整。

证监会披露的另一则自律监管类公告显示，黄斌、方书品作为国元证券指定的赛赫智能设备（上海）股份有限公司 申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形。一是对收入确认相关事项核查不到位；二是对于研发投入相关内部控制情况的核查不到位；三是对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市申请文件相关信息披露不规范。

上交所决定对保荐代表人黄斌、方书品予以监管警示。上交所强调，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、上交所业务规则和保荐业务执业规范，认真履行保荐代表人职责；诚实守信、勤勉尽责，切实保证保荐项目的信息披露质量。

督促证券公司主动归位尽责

目前监管部门正在完善体制机制，着力提升监管有效性，督促证券公司主动归位尽责，夯实资本市场高质量发展基础。

中国证监会主席易会满此前在中国发展高层论坛圆桌会上作主旨演讲时指出，从目前情况看，不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在“穿新鞋走老路”。

证监会已于近期制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》（以下简称《指导意见》），《指导意见》坚持问题导向和目标导向，针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题，坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则，从监管、机构、市场三个维度提出重点工作任务，力求应实尽实，同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路，逐步推进。

此外，证监会8月6日表示，决定自即日起开展健全证券期货基金经营机构专项治理工作；并明确，后续将组织开展行业自查、现场检查，切实提升优化公司治理内生动力，形成长效机制，夯实公司高质量发展基础。

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