新三板精选层转板上市大幕正式拉开：首家冲刺转板公司诞生 观典防务宣布拟转至科创板

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刚刚，首家冲刺转板公司诞生，目标科创板！

新三板精选层转板上市大幕正式拉开！

8月11日晚，精选层迎来了首家宣布冲刺转板的企业：观典防务。

公司公告称计划转科创板，相关议案已经召开董事会审议通过。根据公司公告，观典防务召开了第三届董事会第九次会议，全票通过了《关于公司申请向上海证券交易所科创板转板上市的议案》等系列议案，转板上市证券数量共计2.3751亿股。

观典防务宣布拟转至科创板

资料显示，观典防务属于科技推广和应用服务业，公司的主营业务及主要收入来源为无人机飞行服务与数据处理和无人机系统及智能防务装备的研发、生产和销售。据公司称，公司是国内领先的无人机服务提供商，也是国内最早从事无人机禁毒产品研发与服务产业化的企业。

在公告中，观典防务逐一列出了公司符合上交所科创板转板上市的条件，包括“董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前连续六十个交易日(不包括股票停牌日)通过精选层竞价交易方式实现的股票累积成交量不低于1000万股。”

观典防务表示，公司符合科创板定位，符合国家发展战略，拥有自主核心技术，科技创新能力突出，主要依靠自身核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性。

观典防务最近三年的研发投入分别为919.78万元、1758.01万元和2010.59万元，研发投入占营业收入比例分别为8.80%、12.05%和11.18%；研发人员占当年员工总数的比例为18.8%；公司形成主营业务收入的发明专利为13项。

财务数据方面，公司最近两年净利润（扣非后孰低者）分别为5346.08万及4170.42万，合计9516.50万元，可以达到科创板第一套财务标准。观典防务主营业务收入在2018-2020年分别为1.05亿元、1.46亿元和1.80亿元，近三年营业收入复合增长率为31.11%。

不过观典防务也在公告中提示，公司拟申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌尚需以获得转板上市同意为生效条件，截至董事会决议公告披露日，终止挂牌事项尚未生效。

转板上市大幕开启

观典防务是首批32家精选层企业之一，精选层自设立以来已经满一年有余，各方对于转板上市都充满了期待，配套制度方面也基本完善。

今年2月26日，沪深交易所分别发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》，在精选层连续挂牌一年以上的公司可向沪深交易所申请转板。

作为转板上市办法补充，今年7月23日，深交所发布《创业板发行上市审核业务指引第3号——全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市报告书内容与格式》等，对转板上市报告书的信息披露原则及主要内容与格式、转板上市申请文件的要求等作出规定，为转板上市进入落地实施阶段明晰实操路径和制度衔接。

观典防务表示，根据证监会、交易所、全国股转公司相关规则要求，公司正在积极推进转板工作，保荐机构、会计师事务所及律师事务所已开始转板尽职调查及申报材料准备工作，公司将在相关工作完成后向交易所进行申报，并在首次披露至提交转板上市申请期间，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市监 管指引》相关要求每十个交易日披露一次进展公告，相关事项取得重要进展或 重大变化时及时披露，并按照全国股转公司股票停复牌有关规定，申请股票于提交转板上市申报材料的次一交易日停牌，并披露相关公告。

各项制度出台以来，精选层近日再度上演了转板行情，多只精选层股票上涨。8月11日，观典防务股价报14.69元/股，最新总市值34.89亿元。观典防务本周以来连续三个交易日上涨，累计涨幅近7%，此前于7月份，观典防务已经出现大涨行情。此外，永顺生物本周累计上涨近15%，大唐药业、创远仪器、泰祥股份等个股本周均出现上涨行情。

安信证券新三板首席分析师诸海滨表示，观典防务立足于飞行服务与数据处理以及无人机系统与智能防务装备领域，符合科创板定位且科技创新能力突出，公司核心禁毒服务盈利能力较强、可拓展空间大，科技创新性较强，为“专精特新”重点企业。

责任编辑：陈志杰