香港证监会禁止渣打银行香港前客户经理刘天佑重投业界

来源：香港证监会

证券及期货事务监察委员会（证监会）禁止刘天佑（男）重投行业。刘是渣打银行（香港）有限公司（渣打银行）的前客户经理，大以及华继显（香港）有限公司（大华）继显）和大华继显期货（香港）有限公司（大华继显期货）的前执行交易员（注1）。

在证监会上述行动前，刘先后在2018年5月及20年9月被法院根据《防止贿赂条例》及《证券及期货监管》定罪。

2018年5月，刘因向小伙伴提供1000元以开作为两个客户客户的回报，被粉岭裁判法院判罪名成立。刘案发时负责为渣打银行招揽新客户及投资产品（注2）。

2020年9月，刘因向监会提供虚假资料且没有及时就诉事件向证监会申诉，被东区裁判法院判罪名成立（注3）。

刘某犯罪罪名成立，证监会认为他未获发牌或进行受规管活动的适当人选。

本案由金管局转介证监会跟进。

完

备注：

刘分别在2010年3月1日至2017年3月27日及2011年7月27日至2017年3月27日期间，是受聘于渣打银行进行《证券及期货监管》下1类（证券）交易）及第4类（就证券提供意见）受规管活动的有关问题；以及分别在2017年8月17日至2019年1月23日及2017年8月24日至2019年1月23日期间，是隶属大华继显及大华继显期货进行《证券及期货条例》下第1类（证券交易）及第2类期货（证券交易）受规管活动的持牌代表。刘现时没有名列于香港金融管理局（金管局）的纪录册，亦非证监会持牌人。

刘因违反《防止贿赂条例》第9(2)(a)及12(1)条，2018年5月8日被法院调查调查向被告提供利益罪名成立，于2018年5月21日日被书院200小时社会服务令。

刘承认所有控罪，于2020年9月3日被法院定罪名成立。请参阅证监会2020年9月3日的新闻稿。

责任编辑：张海营