未按规定履行客户身份识别义务

10月14日消息，中国人民银行南京分行公布的行政处罚信息公示表显示，中国工商银行江苏省分行因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款220万元。同时，相关责任人周峰、朱慧对工商银行江苏省分行未按规定履行客户身份识别义务违规行为负有责任，分别被处罚款3.5万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

记者|田瑜10月12日，中国人民银行海口中心支行公布了一张罚单，剑指北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司。罚单显示，北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司存在未按照规定履行客户身份识别义务的违法行为。北京海科融通海南分公司被罚28万元。北京海科融通海南分公司负责人梁峻豪对北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任，被罚2万。

12月9日消息，人民银行菏泽市中支公布的行政处罚信息公示表显示，山东鄄城农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款23万元。同时，相关责任人吴延彪、李艳对上述行为负责，分别被处罚款1万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

10月26日消息，人民银行长沙中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，中国工商银行股份有限公司湖南省分行因涉及假币收缴程序不合规；未按规定履行客户身份识别义务等八项违法违规行为，受到警告处分并被罚款176.6万元。具体来看，工行湖南省分行的违法违规行为包括：1．假币收缴程序不合规；2．假币未按月及时上缴；3．未按照规定使用“待报解预算收入”账户向国库划转非税资金；4．违反支付实名制；

10月13日消息，中国人民银行海口中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司因未按照规定履行客户身份识别义务，被处罚款28万元。同时，时任北京海科融通支付服务股份有限公司海南分公司负责人梁峻豪对上述行为负有责任，被处罚款2万元。

12月8日消息，人民银行重庆营业管理部公布的行政处罚信息公示表显示，中国建设银行股份有限公司重庆市分行因未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，被处罚款170万元。时任中国建设银行股份有限公司重庆市分行个人金融部总经理刘颖对上述行为负责，被处罚款2.5万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月3日消息，人民银行威海市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，山东乳山农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定开展客户身份重新识别；超过期限、未向中国人民银行报送账户开立、撤销资料；未按规定设置“待结算财政款项”科目核算经收税款，受到警告处分并被罚款45.1万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

11月24日消息，人民银行青岛市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，中国工商银行股份有限公司青岛市分行因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定履行客户身份资料保存义务；未按规定履行大额交易报告和可疑交易报告义务，被责令改正并处罚款110万元。同时，相关责任人张鹏、孙青、陈汉启分别被处1.5-3万元不等的罚款。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

来源：每日经济新闻近日，中国人民银行青岛市中心支行官网显示，迅付信息科技有限公司（下称“环迅支付”）青岛分公司因商户实名制落实不到位、商户收单结算账户设置不规范、商户交易记录和资金结算记录不匹配、未按规定履行客户身份识别义务等行为，被央行青岛市中心支行责令限期改正，并处罚款518万元。同时，李聪龙对环迅支付青岛分公司未按规定履行客户身份识别义务的违规行为负有直接责任，被处罚款4.5万元。

10月29日消息，人民银行武汉分行公布的行政处罚信息公示表显示，供销中百支付有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录，被处罚款40万元。同时，时任供销中百支付有限公司副总经理马智华、运营管理部经理强璇对上述行为负责，分别被处罚款2万元。

9月14日消息，中国人民银行福州中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，中信银行股份有限公司福州分行因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款140万元。

{image=1}9月8日，中国人民银行长春中心支行公布3张罚单，银盛支付被罚26万元。

8月18日消息，中国人民银行哈尔滨中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，交通银行股份有限公司黑龙江省分行因未按规定履行客户身份识别义务被罚款50万元；因未按规定对账户进行备案受到警告处分并被罚款3万元。此外，时任交通银行黑龙江省分行法律合规部总经理林栋对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被处罚款5万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

转自：中国经济网中国人民银行网站昨日公布的太原中心支行下发的阳泉市中心支行政处罚信息公示表（阳银罚决字〔2022〕第8号-10号）显示，晋商银行股份有限公司阳泉分行未按规定履行客户身份识别义务。时任晋商银行股份有限公司阳泉分行副行长程雁宾和时任晋商银行股份有限公司阳泉分行风险合规部经理高美蓉对前述务违法违规行为负有责任。

记者|章宇璠1月6日，中国人民银行广州分行发布了一张罚单，剑指广州农村商业银行股份有限公司及其相关负责人。罚单显示，广州农村商业银行股份有限公司主要违规事实为违反反洗钱法律法规的如下规定：1、未按规定履行客户身份识别义务2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告3、与身份不明的客户发生交易。

记者|章宇璠11月3日，中国人民银行福州中心支行发布了一张罚单，剑指厦门国际银行股份有限公司及其相关负责人。罚单显示，厦门国际银行股份有限公司主要违法违规事实（案由）为未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；未准确、完整、及时报送个人信用信息；提供个人不良信息，未事先告知信息主体本人；个人银行结算账户未按规定备案；个体工商户经营性贷款统计错误。

4月16日消息，中国人民银行遵义市中心支行近日公布的行政处罚信息公示表显示，贵州湄潭农村商业银行股份有限公司因存在未按规定对贷款行业划分、企业大中小划型、涉农贷款划分；未按规定报送账户开立、变更、撤销等资料；未按规定履行客户身份识别义务的违规行为，被罚款31万元。时任贵州湄潭农村商业银行股份有限公司副行长赵波，对该行未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，被罚款1.6万元。

4月16日消息，人民银行四平市中心支行近日公布行政处罚信息公示表显示，梨树县农村信用合作联社因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款22万元。此外，梨树源泰村镇银行股份有限公司因开户、销户超期备案及未经核准开户、销户，被处罚款2万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

新浪财经讯2月18日消息，中国人民银行沈阳分行近日公示行政处罚信息，营口银行股份有限公司因两项违规被罚85万元，时任营口银行运营管理部总经理钱亚莉被罚2.5万元、合规总监张奎涛被罚1.5万元、零售金融部总经理臧建华被罚2.5万元。处罚信息显示，营口银行涉及两项违规：一是，未按规定履行客户身份识别义务；二是，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。{image=1}

2月5日消息，中国人民银行公布的行政处罚信息公示表显示，中信银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易，被处罚款2890万元。同时，时任中信银行零售银行部常务副总经理赵彤玮等14位相关责任人一并被罚，罚款金额在2.5-8万元不等。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}

2月3日消息，中国人民银行济南分行公布的行政处罚信息公示表显示，威海市商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，被处罚款112万元。此外，时任威海市商业银行股份有限公司首席风险官，兼任法律合规部总经理唐彬彬，被处罚款6万元；时任威海市商业银行股份有限公司总会计师陶遵建，被处罚款3.5万元。

1月7日消息，人民银行广州分行公布的行政处罚信息公示表显示，广东南粤银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处罚款197万元。同时，相关责任人共被处以罚款8.8万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

炒股就看锤子财富，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！{image=1}记者|李俊洁编辑|张一诺12月24日，中国人民银行武汉分行公布一则罚单，剑指东莞证券股份有限公司湖北分公司。罚单显示，东莞证券股份有限公司湖北分公司未按规定履行客户身份识别义务，中国人民银行武汉分行对其处以罚款80万元，该公司的两名高管也受到了相应处罚。

12月22日消息，人民银行烟台市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，山东长岛农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处罚款50万元。同时，相关责任人马常辉对上述行为负责，被处罚款3.4万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月18日消息，中国人民银行郑州中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，焦作中旅银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处罚款128万元。同时，相关责任人王燕萍对上述行为负责，被处罚款4万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月18日消息，中国人民银行潍坊市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，山东寿光农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款40万元。同时，时任山东寿光农村商业银行股份有限公司行长、董事长韩奎成、财务会计部副总经理肖艳华对上述行为负责，分别被罚1万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月14日消息，人民银行晋中市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，大同银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被处罚款42.2万元。同时，时任大同银行股份有限公司会计结算部总经理冯菊茹、银行卡中心总经理贡建平对上述行为负责，分别被处罚款2.3万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月14日消息，中国人民银行宜宾市中心支行公布的行政处罚信息公示表显示，四川长宁竹海农村商业银行股份有限公司因未按规定履行客户身份识别义务，被处罚款25万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤

12月9日消息，人民银行梅州市中支公布的行政处罚信息公示表显示，五华惠民村镇银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务，被处罚款21万元。以下为行政处罚信息公示表原文：{image=1}责任编辑：谭兆彤